Положення про спеціалістів фінансового ринку. Законодавча база Російської Федерації Про затвердження положення спеціалістів фінансового ринку

Наказ Федеральної служби фінансових ринків
-17/пз-н «Про затвердження Положення про фахівців фінансового ринку"
(У ред. Наказів ФСФР РФ -51/пз-н, -88/пз-н)

Відповідно до пункту 14 статті 42 та пункту 10 статті 44 Федерального законувід 22.04.96 "Про ринок цінних паперів" (Збори законодавства Російської Федерації, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. фондах "(Збори законодавства Російської Федерації, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711) та пунктом 5.2.9 Положення про Федеральну службу з фінансових ринків, затвердженого Постановою Уряду Російської Федерації (Збори законодавства Російської Федерації, 2004, № 27, ст.2780), наказую:

1. Затвердити Положення про фахівців фінансового ринку, що додається (далі - Положення).

2. Встановити, що:

2.1. Кваліфікаційні вимоги до осіб, зазначених у пунктах додатка № 1 до Положення, не поширюються на кредитні організації.

2.2. Включення до Реєстру атестованих осіб (далі - Реєстр) осіб, раніше виключених з Реєстру, здійснюється Федеральною службою з фінансових ринків після закінчення трьох років з дати анулювання ліцензій організацій, які здійснювали діяльність на фінансовому ринку, в яких працювали ці особи, за умови направлення ними Федеральну службупо фінансових ринках відповідної заяви з додатком копії кваліфікаційного атестата або на підставі судового акта.

2.3. Кваліфікаційні атестати, видані Федеральною комісією з ринку цінних паперівта Федеральною службою з фінансових ринків до набрання чинності цим Наказом і які мають безстроковий характер дії, зберігають свою дію.

2.4. Власники кваліфікаційних атестатів спеціаліста ринку цінних паперів з корпоративних фінансів мають право протягом одного року з дати набрання чинності цим Наказом обміняти зазначений атестат на кваліфікаційний атестат спеціаліста фінансового ринку за однією зі спеціалізацій у галузі фінансового ринку у порядку, визначеному у пунктах 33 та 34.

3. Постанова Федеральної комісіїпо ринку цінних паперів -47/пс "Про фахівці ринку цінних паперів" (зареєстровано Міністерством юстиції Російської Федерації 04.02.2004, реєстраційний № 000) не застосовується з дати набрання чинності цим Наказом.

4. Цей Наказ набирає чинності через 10 днів з дати його офіційного опублікування, за винятком положень, для яких у цьому Наказі встановлено інші строки набрання чинності.

Кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку, які є працівниками кредитних організацій, набирають чинності після одного року з дати набрання чинності цим Наказом.

Пункт 6.1 Положення набирає чинності після закінчення одного року з дати набрання чинності цим Наказом.

5. Контроль за виконанням цього Наказу покласти на заступника керівника Федеральної служби фінансових ринків.

ЗАТВЕРДЖЕНО
наказом ФСФР Росії -17/пз-н

ПОЛОЖЕННЯ ПРО ФАХІВЦІВ ФІНАНСОВОГО РИНКУ

I. Загальні положення

1. Це Положення встановлює:

1.1. кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку - працівників, перелік посад яких наведено у додатку № 1 до цього Положення, які працюють в організації - професійному учаснику ринку цінних паперів, організації, яка здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, або організації , що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів (далі - організація, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку), або організації, яка має намір здійснювати діяльність на фінансовому ринку у разі, якщо цією організацією направлено відповідну заяву до Федеральної служби з фінансових ринків (далі – Федеральна служба);

1.2. (Виключений у соотв. з наказом ФСФР РФ -88/пз-н);

1.3. порядок ведення реєстру атестованих осіб (далі – Реєстр);

1.4. порядок та підстави анулювання кваліфікаційних атестатів;

1.5. порядок розкриття інформації, що міститься у Реєстрі.

(Виключені у соотв. з наказом ФСФР РФ -88/пз-н)

ІІ. Кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку

5. Фахівці фінансового ринку повинні задовольняти такі кваліфікаційні вимоги:

5.1. наявність кваліфікаційного атестату за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, який здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа; ( )

5.2. наявність кваліфікаційного атестату за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, яка є основним місцем роботи зазначених осіб, – для осіб, передбачених у розділі II додатка № 1 до цього Положення; ( у ред. наказу ФСФР РФ -88/пз-н)

серія _____, № _____________, коли видано ___________, ким видано ________________________________________________, і підтверджує, що у реєстрі

атестованих осіб містяться такі відомості про атестовану особу ___________________________________________________________________ :

(зацікавленої особи у давальному відмінку)

____________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________

(назва посади представника територіального органу)

Підпис //

(назва територіального органу)

Наказом ФСФР від 20 квітня 2005 року N 05-17/пз затверджено Положення про фахівців фінансового ринку. Додатком до нього є Перелік спеціалістів фінансового ринку. Цей Перелік поділяє фахівців на такі категорії:

Особи, які забезпечують керівництво поточною роботою організацій, які здійснюють діяльність на фінансовому ринку;

Контролери;

Фахівці.

До перших віднесено:

Особи, які відповідно до закону або установчих документів організації виконують функції одноосібного виконавчого органуорганізації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку;

Заступники одноосібного виконавчого органу організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, які відповідно до своїх посадових обов'язків здійснюють керівництво сектором, відділом, управлінням, департаментом або іншим самостійним структурним підрозділом, винятковою функцією якого є здійснення одного або кількох видів діяльності на фінансовому ринку (структурний підрозділ );

Керівники (заступники керівника) структурного підрозділуорганізації, в посадові обов'язкияких входить безпосереднє здійснення діяльності фінансовому ринку, включаючи структурний підрозділ організації, здійснює функції внутрішнього обліку у цій організації.

Як контролер визначено працівника організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідає за здійснення внутрішнього контролютакою організацією.

Фахівець - це працівник структурного підрозділу організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язків виконує такі функції:

а) в організації, яка здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами:

Здійснення операцій із цінними паперами: від імені організації та її рахунок; від імені клієнтів та за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах у організатора торгівлі на ринку цінних паперів;

Здійснення операцій та/або операцій з грошовими коштами та/або цінними паперами на користь засновника управління;

Підписання звітів клієнтам;

б) в організації, яка здійснює клірингову діяльність, - документальне підтвердження результатів клірингу;

в) в організації, яка здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі), - розкриття інформації за підсумками торгів;

г) в організації, яка провадить діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів:

Проведення операцій, пов'язаних із переходом права власності на цінні папери за особовими рахунками зареєстрованих осіб;

Підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, та документів про проведені операції;

д) в організації, яка здійснює депозитарну діяльність:

Проведення операцій, пов'язаних із переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;

Підписання документів, що підтверджують право власності клієнта на цінні папери, та документів про проведені операції;

е) в організації, яка здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами:

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з управлінням майном акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду, пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, або майна, в яке інвестовано кошти пенсійного накопичення;

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з управлінням цінними паперами, що належать акціонерному інвестиційному фонду, цінними паперами, що становлять пайовий інвестиційний фонд, або цінними паперами, в які розміщені кошти пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду або інвестовані кошти пенсійних накопичень;

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з управлінням іпотечним покриттям;

Підписання документів, що містять розрахунок показників з метою контролю за управлінням інвестиційними резервами акціонерного інвестиційного фонду, майном пайового інвестиційного фонду, коштами пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду або майном, в яке інвестовано кошти пенсійного накопичення;

ж) в організації, яка здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів:

Підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних із зберіганням та врахуванням прав на цінні папери, що належать акціонерному інвестиційному фонду, цінних паперів, що становлять пайовий інвестиційний фонд, або цінних паперів, до яких розміщено кошти пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, або цінних паперів, в які інвестовано кошти пенсійних накопичень або кошти, що становлять іпотечне покриття;

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з урахуванням майна акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду, пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, майна, в яке інвестовано кошти пенсійних накопичень та складового іпотечне покриття;

Підписання документів, що містять розрахунок показників з метою здійснення контролю за дотриманням керуючої компанією вимог законодавства РФ, а також статуту та інвестиційної декларації акціонерного інвестиційного фонду, умов договору з акціонерним інвестиційним фондом та правил довірчого управлінняпайовим інвестиційним фондом, дотриманням вимог до структури інвестиційного портфеля недержавного пенсійного фонду (та інші контрольні функції);

Підтвердження згоди спеціалізованого депозитарію на списання грошових коштівз банківського рахунку, на вчинення правочинів з майном акціонерного інвестиційного фонду, майном, що становить пайовий інвестиційний фонд, або майном, у яке інвестовано кошти пенсійних накопичень;

Повідомлення ФСФР та інших федеральних органів виконавчої владипро порушення, виявлені при здійсненні спеціалізованим депозитарієм контрольних функцій, та про їх усунення (неусунення);

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з переходом права власності на інвестиційні паїпайового інвестиційного фонду;

Підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованої особи на інвестиційні паї пайового інвестиційного фонду, та документів про проведені операції.

Вказане Положення встановлює такі кваліфікаційні вимоги для фахівців фінансового ринку:

Наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, який здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа;

Наявність кваліфікаційного атестату за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, який здійснюється організацією, яка є основним місцем роботи зазначених осіб (для керівників та контролерів);

Наявність вищої освіти(за винятком фахівців);

Відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестату, якщо з дати анулювання минуло менше трьох років.

Керівники та контролери повинні задовольняти такі додаткові вимоги:

Для керівників - наявність досвіду роботи на посаді керівника відділу або іншого структурного підрозділу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, саморегулівної організації, що об'єднує організації, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та колективних інвестицій, Федеральної комісії з ринку цінних паперів, ФСФР, їх територіальних органів , Мінфіну Росії, фінансових органів суб'єктів РФ, Центрального банкуРФ, до посадових обов'язків якого входило прийняття (підготовка) рішень з питань, безпосередньо пов'язаних зі спеціалізацією в галузі фінансового ринку, - не менше одного року;

Для керівників та контролерів - відсутність факту роботи в організації, яка здійснювала діяльність на фінансовому ринку, у якої було анульовано відповідну ліцензію та в якій зазначена особа була особою, яка здійснювала керівництво поточною діяльністю цієї організації, або контролером у період вчинення порушення, що спричинило анулювання ліцензії (за (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви самої організації), якщо з дати анулювання ліцензії минуло менше трьох років;

Для контролерів - наявність кваліфікаційних атестатів, які забезпечують відповідність зазначених у них спеціалізацій у сфері фінансового ринку всіма видами діяльності організації на фінансовому ринку.

Діє Редакція від 01.01.1970

НАКАЗ ФСФР РФ від 28.01.2010 N 10-4/пз-н "ПРО ЗАТВЕРДЖЕННЯ ПОЛОЖЕННЯ ПРО ФАХІВЦІВ ФІНАНСОВОГО РИНКУ"

ПОЛОЖЕННЯ ПРО ФАХІВЦІВ ФІНАНСОВОГО РИНКУ

29. Відомості, що містяться в Реєстрі, відображаються у територіальних органах ФСФР Росії, а також розкриваються у вигляді виписок з Реєстру.

30. Для отримання інформації про атестовану особу та видані їй кваліфікаційні атестати атестована особа може звернутися до будь-якого територіального органу ФСФР Росії із заявою, що містить прізвище, ім'я, по батькові<*>, дату народження, поштову адресу, контактний телефон, особистий підпис атестованої особи та дату написання заяви.

<*>При наявності.

31. Територіальний орган ФСФР Росії передає персональні дані атестованої особи у вигляді виписки з Реєстру заінтересованим особам, які не є суб'єктами персональних даних, лише за згодою у письмовій формі суб'єкта персональних даних або за наявності іншої законної підстави.

32. Письмова згода повинна бути засвідчена в порядку, встановленому законодавством Російської Федерації, і повинна включати наступні відомості:

32.1. прізвище ім'я по батькові<*>, адреса атестованої особи, номер основного документа, що засвідчує його особу, відомості про дату видачі зазначеного документа та орган, що його видав;

32.2. найменування та адресу (місце знаходження) територіального органу ФСФР Росії, який отримує згоду атестованої особи;

32.3. мета передачі персональних даних атестованої особи;

32.4. перелік персональних даних, на передачу яких надається згода атестованої особи;

32.5. перелік дій із персональними даними, на вчинення яких надається згода, а саме: передача зацікавленій особі (зазначаються прізвище, ім'я, по батькові<*>громадянина чи назву організації);

32.6. термін, протягом якого діє згода, а також порядок його відкликання.

<*>При наявності.

33. У разі неподання заявником документів, передбачених у пунктах 30 - 32 Положення або подання комплекту документів, неправильно оформленого відповідно до вимог пунктів 30 - 32 Положення, територіальний орган ФСФР України у строк, що не перевищує 10 робочих днів з дати отримання заяви, передбаченої у пункті 30 - 32 Положення, надсилає на адресу заявника мотивовану відмову у видачі витягу з Реєстру.

34. Територіальний орган ФСФР України у строк, що не перевищує 10 робочих днів з дати надходження документів, передбачених у пунктах 30 - 32 Положення, оформляє витяг з Реєстру, що містить відомості про видані атестованій особі кваліфікаційних атестатів, назву посади працівника. цього працівника, розшифровку підпису, що засвідчує підпис печатку, та видає її на руки заявнику.

35. Кожна виписка з Реєстру, що видається територіальним органом ФСФР Росії, містить відомості щодо лише однієї атестованої особи.

36. Копії документів, що подаються відповідно до Положення, мають бути засвідчені в установленому порядку.

Реєстраційний N 6641

Відповідно до пунктом 14 статті 42 і пунктом 10 статті 44 Федерального закону від 22.04.96 N 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів" (Збори законодавства Російської Федерації, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. ст. 5857, 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; ст. 900), пунктом 2 статті 55 Федерального закону від 29.11.2001 N 156-ФЗ "Про інвестиційні фонди" (Збори законодавства Російської Федерації, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711) та пунктом 5.2.9 Положення про Федеральну службу з фінансових ринків, затвердженого постановою Уряду Російської Федерації від 30.06.2004 N 317 (Збори законодавства Російської Федерації, 2004, N 27, ст. 2780), наказую:

1. Затвердити Положення про фахівців фінансового ринку, що додається (далі - Положення)*.

2. Встановити, що:

2.1. Кваліфікаційні вимоги до осіб, зазначених у пунктах 1.1 - 1.2 додатка N 1 до Положення, не поширюються на кредитні організації.

2.2. Включення до Реєстру атестованих осіб (далі - Реєстр), осіб, які раніше виключені з Реєстру, здійснюється Федеральною службою з фінансових ринків після закінчення трьох років з дати анулювання ліцензій організацій, які здійснювали діяльність на фінансовому ринку, в яких працювали ці особи, за умови направлення ними до Федеральної служби з фінансових ринків відповідної заяви з додатком копії кваліфікаційного атестата чи підставі судового акта.

2.3. Кваліфікаційні атестати, видані Федеральною комісією з ринку цінних паперів та Федеральною службою з фінансових ринків до набрання чинності цим наказом і мають безстроковий характер дії, зберігають свою дію.

2.4. Власники кваліфікаційних атестатів спеціаліста ринку цінних паперів з корпоративних фінансів мають право протягом одного року з дати набрання чинності цим наказом обміняти зазначений атестат на кваліфікаційний атестат спеціаліста фінансового ринку за однією зі спеціалізацій у галузі фінансового ринку у порядку, визначеному у пунктах 33 та 34.

3. Постанова Федеральної комісії з ринку цінних паперів від 24.12.2003 N 03-47/пс "Про фахівці ринку цінних паперів" (зареєстровано Міністерством юстиції Російської Федерації 04.02.2004, реєстраційний N 5525) не застосовується з дати набрання чинності цим наказом.

4. Цей наказ набирає чинності через 10 днів з дати його офіційного опублікування, за винятком положень, для яких у цьому наказі встановлено інші строки набрання чинності.

Кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку, які є працівниками кредитних організацій, набирають чинності після одного року з дати набрання чинності цим наказом.

Пункт 6.1 Положення набирає чинності після одного року з дати набрання чинності цим наказом.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника керівника Федеральної служби фінансових ринків В.Ю. Стрільцова.

Керівник

О. В'югін

* Публікується по "Бюлетеню нормативних актів федеральних органів виконавчої" N 23 від 6 червня 2005 р.

Положення про фахівців фінансового ринку

I. Загальні положення

1. Це Положення встановлює:

1.1. кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку - працівників, перелік посад яких наведено у додатку N 1 до цього Положення, які працюють в організації - професійному учаснику ринку цінних паперів, організації, яка здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, або організації , що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів (далі - організація, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку), або організації, яка має намір здійснювати діяльність на фінансовому ринку у разі, якщо цією організацією направлено відповідну заяву до Федеральної служби з фінансових ринків (далі – Федеральна служба);

1.2. порядок проведення атестації;

1.3. порядок ведення реєстру атестованих осіб (далі – Реєстр);

1.4. порядок та підстави анулювання кваліфікаційних атестатів;

1.5. порядок розкриття інформації, що міститься у Реєстрі.

2. Фахівці фінансового ринку мають право на отримання кваліфікації "фахівець фінансового ринку" за наступними спеціалізаціями в галузі фінансового ринку, що вказуються у кваліфікаційному атестаті:

2.1. брокерська, дилерська діяльність та діяльність з управління цінними паперами;

2.2. діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі) та клірингова діяльність;

2.3. діяльність із ведення реєстру власників цінних паперів;

2.4. депозитарна діяльність;

2.5. діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами;

2.6. діяльність спеціалізованих депозитаріїв інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів.

3. Атестація претендентів здійснюється Федеральною службою у формі прийому кваліфікаційних іспитів та видачі кваліфікаційного атестату, а також перевірки відповідності кваліфікації спеціалістів фінансового ринку вимогам, встановленим цим Положенням.

4. Федеральна служба приймає такі рішення у сфері атестації:

4.1. про присвоєння здобувачеві кваліфікації та видачу йому кваліфікаційного атестату;

4.2. про відмову претенденту у присвоєнні кваліфікації;

4.3. про перегляд результату кваліфікаційного іспиту щодо претендента;

4.4. про відмову претенденту у перегляді результату кваліфікаційного іспиту;

4.5. про включення до реєстру атестованих осіб особи, раніше виключеної із зазначеного реєстру;

4.6. про видачу атестованій особі дубліката кваліфікаційного атестату;

4.7. про внесення змін до кваліфікаційного атестату атестованої особи;

4.8. про анулювання кваліфікаційного атестата атестованої особи.

ІІ. Кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку

5. Фахівці фінансового ринку повинні задовольняти такі кваліфікаційні вимоги:

5.1. наявність кваліфікаційного атестата Федеральної служби або Федеральної комісії з ринку цінних паперів за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа;

5.2. наявність кваліфікаційного атестата Федеральної служби або Федеральної комісії з ринку цінних паперів за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, що є основним місцем роботи зазначених осіб, - для осіб, передбачених у розділі II додатка N 1 до цього Положення;

5.3. наявність вищої освіти (за винятком осіб, передбачених у розділі III додатка N 1 до цього Положення);

5.4. відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестату, якщо з дати анулювання минуло менше трьох років.

6. Особи, зазначені в розділах I та II додатка N 1 до цього Положення, на додаток до вимог, встановлених пунктом 5 цього Положення, повинні відповідати таким вимогам:

6.1. для осіб, передбачених у пункті 1.1 додатка N 1 до цього Положення, - наявність досвіду роботи на посаді керівника відділу або іншого структурного підрозділу організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, саморегулівної організації, що об'єднує організації, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та колективних інвестицій ( далі - саморегулююча організація), Федеральної комісії з ринку цінних паперів, Федеральної служби, їх територіальних органів, Міністерства фінансів Російської Федерації, фінансових органів суб'єктів Російської Федерації, Центрального банку Російської Федерації, до посадових обов'язків якого входило прийняття (підготовка) рішень з питань, безпосередньо пов'язаних зі спеціалізацією галузі фінансового ринку, - не менше одного року;

6.2. для осіб, передбачених у розділах I та II додатка N 1 до цього Положення, - відсутність факту роботи в організації, яка здійснювала діяльність на фінансовому ринку, у якої було анульовано відповідну ліцензію та в якій зазначена особа була особою, яка здійснювала керівництво поточною діяльністюцієї організації, або контролером у період вчинення порушення, яке спричинило анулювання ліцензії (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви самої організації), якщо з дати анулювання ліцензії минуло менше трьох років.

7. Якщо організація здійснює кілька видів діяльності на фінансовому ринку або збирається здійснювати і цією організацією направлено відповідну заяву до Федеральної служби, то:

7.1. особи, зазначені у пунктах 1.1 - 1.3 додатка N 1 до цього Положення, повинні мати кваліфікаційний атестат зі спеціалізації у галузі фінансового ринку, що відповідає одному з видів діяльності організації на фінансовому ринку;

7.2. контролер повинен мати кваліфікаційні атестати, Що забезпечують відповідність зазначених у них спеціалізацій у сфері фінансового ринку всіма видами діяльності організації на фінансовому ринку.

ІІІ. Порядок проведення атестації

8. Атестація здобувачів здійснюється шляхом проведення (прийому) двох кваліфікаційних іспитів (базового та спеціалізованого), присвоєння кваліфікації та видачі кваліфікаційного атестату.

9. Кваліфікаційні іспити проводяться відповідно до Регламенту проведення кваліфікаційних іспитів згідно з додатком N 2 до цього Положення.

10. Екзаменаційні питання для кваліфікаційних іспитів формуються у вигляді тесту способом випадкової вибірки з бази даних екзаменаційних питань для кваліфікаційних іспитів.

Ведення бази даних екзаменаційних питань здійснюється у порядку, що затверджується наказом Федеральної служби.

11. Екзаменаційні питання для кваліфікаційних іспитів формуються відповідно до переліків тем екзаменаційних питань, стандарту тестів екзаменаційних питань та переліку нормативних правових актів, знання яких обов'язкове для кваліфікованого виконання функцій фахівців фінансового ринку (далі - кваліфікаційні мінімуми).

12. Кваліфікаційні мінімуми затверджуються наказами Федеральної служби.

13. У разі, якщо до кваліфікаційного іспиту включено екзаменаційні питання на знання теоретичних засадфінансового ринку та прикладних галузевих наукових дисциплін, кваліфікаційний мінімум повинен включати перелік рекомендованої літератури для підготовки до складання кваліфікаційного іспиту.

14. Успішне складання базового кваліфікаційного іспиту є підставою для допуску претендента до складання спеціалізованого кваліфікаційного іспиту.

15. Успішне складання спеціалізованого кваліфікаційного іспиту є підставою для присвоєння здобувачеві кваліфікації "фахівець фінансового ринку".

16. Федеральна служба здійснює проведення (прийом) базового кваліфікаційного іспиту та наступних спеціалізованих кваліфікаційних іспитів:

16.1. спеціалізований кваліфікаційний іспит для фахівців фінансового ринку з брокерської, дилерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами (далі – іспит першої серії);

16.2. спеціалізований кваліфікаційний іспит для фахівців фінансового ринку з організації торгівлі на ринку цінних паперів (діяльності фондових бірж) та клірингової діяльності (далі – іспит другої серії);

16.3. спеціалізований кваліфікаційний іспит для фахівців фінансового ринку з ведення реєстру власників цінних паперів (далі – іспит третьої серії);

16.4. спеціалізований кваліфікаційний іспит для фахівців фінансового ринку з депозитарної діяльності (далі – іспит четвертої серії);

16.5. спеціалізований кваліфікаційний іспит для фахівців фінансового ринку з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами (далі – іспит п'ятої серії);

16.6. спеціалізований кваліфікаційний іспит для фахівців фінансового ринку з діяльності спеціалізованих депозитаріїв інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів (далі – іспит шостої серії).

17. Усі кваліфікаційні іспити проводяться на один етап. Тривалість базового кваліфікаційного іспиту та іспиту п'ятої серії не може перевищувати ста двадцяти хвилин. Тривалість іспитів першої – четвертої та шостої серій не може перевищувати шістдесяти хвилин.

18. Базовий кваліфікаційний іспит є тестом екзаменаційних питань на загальне знання нормативних правових актів, що регулюють фінансові ринки, та вміння проводити нескладні розрахунки з використанням інструментів таких галузевих наукових дисциплін, як математична економіка, економічна статистика, економічний та фінансовий аналізи.

19. Спеціалізований кваліфікаційний іспит є тестом екзаменаційних питань на поглиблене знання нормативних правових актів, що регулюють відповідну спеціалізацію в галузі фінансового ринку.

20. Забезпечення організаційно-технічних умов прийому кваліфікаційних іспитів, перегляду результатів кваліфікаційних іспитів (далі - апеляція), прийом документів для перевірки осіб на відповідність встановленим цим Положенням кваліфікаційним вимогам здійснюється територіальними органами Федеральної служби (далі - територіальні органи Федеральної служби).

Організаційно-технічні умови прийому кваліфікаційних іспитів затверджуються наказом Федеральної служби.

21. Технічне забезпечення приймання кваліфікаційних іспитів здійснюється екзаменаційними центрами.

Вимоги до екзаменаційних центрів, і навіть список екзаменаційних центрів визначаються наказами Федеральної служби.

22. Для організації підготовчих робітта прийому кваліфікаційних іспитів Федеральна служба за пропозиціями її територіальних органів затверджує склад екзаменаційних комісій. Порядок роботи екзаменаційних комісій затверджується наказом Федеральної служби.

23. До складання кваліфікаційного іспиту допускаються претенденти, які направили до одного з територіальних органів такі документи:

23.1. анкету-заяву претендента на кваліфікаційний атестат за формою згідно з додатком N 3 до цього Положення;

23.2. витяг з протоколу екзаменаційної комісії про складання базового кваліфікаційного іспиту у разі, якщо при здачі претендентом на базовий кваліфікаційний іспит зазначений територіальний орган не забезпечував організаційно-технічних умов прийому цього екзамену, або копію кваліфікаційного атестата - за наявності у соіда валіфікаційного іспиту;

23.3. копію документа державного зразка про вищу професійну освіту, а для претендентів, які здобули освіту за кордоном, - документ іноземної державипро вищу освіту та свідоцтво про еквівалентність документа іноземної держави про освіту диплому про вищу професійну освіту Російської Федерації, виданого федеральним органом виконавчої влади в галузі освіти (далі - документ про вищу освіту), - за наявності у претендента на вищу освіту.

24. Підставами для відмови у допуску до кваліфікаційних іспитів є:

24.1. наявність у поданій здобувачем анкеті-заяві недостовірної інформації;

24.2. неподання здобувачем документів, передбачених у пункті 23 цього Положення;

24.3. несдача претендентом на базовий кваліфікаційний іспит або відсутність документів, передбачених у пункті 23.2 цього Положення, - для допуску до складання спеціалізованого кваліфікаційного екзамену;

24.4. анулювання кваліфікаційного атестату претендента, якщо з дати такого анулювання минуло менше трьох років;

24.5. робота здобувача в організації, яка здійснювала діяльність на фінансовому ринку та у якої була анульована відповідна ліцензія, як особа, яка здійснювала керівництво поточною діяльністю такої організації, або контролера в період вчинення порушення, що спричинило анулювання ліцензії (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви зазначеної) організації), якщо з дати такого анулювання минуло менше трьох років.

25. Тим, хто склав кваліфікаційний іспит, вважається здобувач, який набрав при складанні кваліфікаційного іспиту від 80 до 100 балів.

26. Результати кваліфікаційного іспиту затверджуються протоколом екзаменаційної комісії та надаються претендентам для ознайомлення не пізніше ніж за 10 робочих днів з дати проведення кваліфікаційного іспиту.

27. Здобувачеві, який не має кваліфікаційного атестату, але успішно склав базовий кваліфікаційний іспит, забезпечення організаційно-технічних умов прийому якого здійснював територіальний орган, і має намір для складання спеціалізованого кваліфікаційного іспиту подати документи на іншу територію1 з дати проведення базового кваліфікаційного іспиту територіальним органом, який здійснював забезпечення організаційно-технічних умов прийому базового іспиту, надається витяг з протоколу екзаменаційної комісії про результати складання базового кваліфікаційного іспиту.

28. Здобувач, який не склав кваліфікаційний іспит, має право на апеляцію.

29. Заява претендента на апеляцію направляється до будь-якого територіального органу і розглядається Федеральною службою в установленому порядку.

Територіальний орган у строк, що не перевищує 30 робочих днів з дати надходження зазначеної заяви, повідомляє претендента про прийняте щодо нього рішення Федеральної служби.

30. Федеральна служба у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати успішного складання претендентом (апеляції) спеціалізованого кваліфікаційного іспиту, приймає рішення про присвоєння претенденту кваліфікації та видачу йому кваліфікаційного атестата.

Федеральна служба у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати прийняття рішення про присвоєння здобувачеві кваліфікації та видачі йому кваліфікаційного атестата, оформляє кваліфікаційний атестат за формою згідно з додатком N 4 до цього Положення та направляє його до територіального органу, що забезпечував організацію іспиту для видачі атестованій особі.

31. У разі втрати або пошкодження кваліфікаційного атестата атестованої особи за його заявою, складеною за формою згідно з додатком N 5 до цього Положення (з додатком кваліфікаційного атестата) та направленого до будь-якого територіального органу, Федеральна служба в строк, що не перевищує 20 працівників надходження до Федеральної служби зазначеної заяви, приймає рішення про видачу атестованій особі дубліката кваліфікаційного атестата.

Федеральна служба у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати прийняття рішення про видачу атестованій особі дубліката кваліфікаційного атестата, оформляє та спрямовує дублікат кваліфікаційного атестата до територіального органу для видачі атестованій особі.

32. У разі зміни прізвища, імені, по батькові атестованої особи за її заявою, складеною за формою згідно з додатком N 6 до цього Положення (з додатком кваліфікаційного атестата та копії документа, що підтверджує таку зміну) та направленого до будь-якого територіального органу, , що не перевищує 20 робочих днів з дати надходження до Федеральної служби зазначеної заяви, приймає рішення про внесення змін до кваліфікаційного атестату атестованої особи.

Федеральна служба у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати прийняття рішення про внесення змін до кваліфікаційного атестату атестованої особи, вносить відповідні зміни до кваліфікаційного атестату шляхом його переоформлення та направляє його до територіального органу для видачі атестованій особі.

33. Для обміну кваліфікаційного атестата фахівця ринку цінних паперів з корпоративних фінансів на кваліфікаційний атестат спеціаліста фінансового ринку за однією зі спеціалізацій у галузі фінансового ринку його власнику необхідно направити до будь-якого територіального органу заяву за формою згідно з додатком N 7 до цього Положення додатком ринку цінних паперів із корпоративних фінансів.

34. Федеральна служба у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати надходження до Федеральної служби документів, зазначених у пункті 33 цього Положення, приймає рішення про присвоєння здобувачеві кваліфікації та видачу йому кваліфікаційного атестату.

Федеральна служба у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати прийняття рішення про присвоєння здобувачеві кваліфікації та видачі йому кваліфікаційного атестата, оформляє кваліфікаційний атестат за формою згідно з додатком N 4 до цього Положення та направляє його до територіального органу для видачі атест.

35. Атестована особа при отриманні кваліфікаційного атестата (дубліката кваліфікаційного атестата) має пред'явити документ, що підтверджує особу, подати платіжне дорученняз відміткою банку про його виконання (при сплаті державного митав безготівковій формі) або квитанцію встановленої форми, що видається платнику банком (при сплаті державного мита у готівковій формі), яким (який) підтверджується факт сплати зазначеною особою державного мита, що стягується відповідно до законодавства Російської Федерації про податки та збори за видачу атестату (дубліката атестата; змін до атестату), та розписатися у відомості за отриманий ним кваліфікаційний атестат (дублікат кваліфікаційного атестату).

Обов'язковою умовою видачі кваліфікаційного атестату (дубліката кваліфікаційного атестату) представнику атестованої особи є наявність довіреності, оформленої в установленому порядку.

IV. Порядок ведення реєстру атестованих осіб

36. Для обліку та контролю виданих кваліфікаційних атестатів Федеральна служба веде Реєстр.

37. Реєстр містить такі дані про кожну атестовану особу:

37.1. прізвище, ім'я, по батькові; паспортні дані (дані документа, що засвідчує особу): назву, серію, номер та дату видачі та найменування органу, що видав документ; дані за місцем реєстрації (місцем перебування); Контактні телефони; дані про вищу освіту (за наявності);

37.2. дату та номер наказу Федеральної служби про присвоєння здобувачеві кваліфікації та видачу йому кваліфікаційного атестата або наказу Федеральної служби (розпорядження Федеральної комісії з ринку цінних паперів) про затвердження рішення Атестаційної комісії про присвоєння здобувачеві кваліфікації та видачу йому кваліфікаційного атестата;

37.3. найменування спеціалізації у сфері фінансового ринку;

37.4. серію та номер бланка кваліфікаційного атестату;

37.5. дату та номер наказу Федеральної служби про анулювання кваліфікаційного атестата атестованої особи або наказу Федеральної служби (розпорядження Федеральної комісії з ринку цінних паперів) про затвердження рішення Атестаційної комісії про анулювання кваліфікаційного атестата атестатованої особи (для осіб, щодо яких було прийнято );

37.6. дату та номер наказу Федеральної служби (розпорядження Федеральної комісії з ринку цінних паперів) про затвердження рішення Атестаційної комісії про виключення атестованої особи з Реєстру (для осіб, щодо яких було прийнято рішення про виключення з Реєстру);

37.7. дату та номер наказу Федеральної служби про включення до Реєстр осіба, раніше виключеної з Реєстру, або наказу Федеральної служби (розпорядження Федеральної комісії з ринку цінних паперів) про затвердження рішення Атестаційної комісії про включення до Реєстру особи, яка раніше виключена з Реєстру (для осіб, раніше виключених з Реєстру, щодо яких було прийнято рішення про включення до Реєстру);

37.8. дані про організацію, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку та є місцем роботи атестованої особи: найменування; Поштова адреса; дані про відповідну ліцензію (для осіб, зазначених у розділах І та ІІ додатків N 1 до цього Положення);

37.9. посаду, яку атестована особа обіймає в організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку (для осіб, зазначених у розділах I та II додатка N 1 до цього Положення).

38. Дані про атестованих осіб та видані кваліфікаційні атестати (дублікати кваліфікаційні атестати) вносяться до Реєстру Федеральною службою в момент видачі кваліфікаційного атестата (дубліката кваліфікаційного атестата).

39. У разі зміни прізвища, імені, по батькові, паспортних даних, даних реєстрації (даних перебування) та даних Реєстру, зазначених у пунктах 37.8 та 37.9 цього Положення (для осіб, зазначених у розділах I та II додатка N 1 до цього Положення), а також отримання першої вищої професійної освітиатестована особа у строк, що не перевищує одного місяця з дати виникнення цих змін (подій), зобов'язана направити до будь-якого територіального органу заяву за формою згідно з додатком N 8 до цього Положення з додатком копії кваліфікаційного атестату та документів, що підтверджують зазначені зміни (копія па свідоцтва про шлюб, копія трудової книжки, копія диплома про вищу професійну освіту).

Територіальний орган у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати отримання зазначеної заяви, здійснює внесення поданих змін до Реєстру або надсилає на адресу атестованої особи мотивовану відмову у внесенні зазначених змін у разі виявлення неповної чи недостовірної інформації або ненадання зазначених документів.

V. Підстави та порядок анулювання кваліфікаційних атестатів

40. Федеральна служба приймає рішення про анулювання кваліфікаційного атестата атестованої особи у разі неодноразового або грубого порушення ним законодавства Російської Федерації про цінні папери.

41. За наявності підстав, зазначених у пункті 40 цього Положення, організація, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, або територіальний орган можуть направити до Федеральної служби клопотання про анулювання кваліфікаційного атестата атестованої особи.

42. У разі анулювання кваліфікаційного атестата Федеральна служба у строк, що не перевищує 10 робочих днів з дати прийняття зазначеного рішення, повідомляє про це особу, у якої було анульовано кваліфікаційний атестат.

VI. Порядок розкриття інформації, що міститься у реєстрі атестованих осіб

43. Для забезпечення доступу заінтересованих осіб до інформації про осіб, які відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим цим Положенням, на офіційній сторінці Федеральної служби в Інтернеті розкриваються такі відомості про атестованих осіб:

43.1. прізвище ім'я по батькові;

43.2. дані, зазначені у пунктах 37.2 – 37.7 цього Положення.

44. Для отримання витягу з Реєстру про склад розкривної інформації про атестовану особу за формою згідно з додатком N 9 до цього Положення заінтересована особа має право звернутися з письмовою заявою до будь-якого територіального органу за видачею зазначеної виписки.

Обов'язковою умовою отримання заінтересованою особою зазначеної виписки є подання ним до територіального органу платіжного доручення з відміткою банку про його виконання (при сплаті державного мита, що стягується у безготівковій формі) або квитанції встановленої форми, що видається платнику банком (при сплаті державного мита на яким (який) підтверджується факт сплати зазначеною особою державного мита, що стягується відповідно до законодавства Російської Федерації про податки та збори за витребування документів.

45. Копії документів, що подаються відповідно до цього Положення, мають бути засвідчені в установленому порядку.

Додаток N 1

Перелік спеціалістів фінансового ринку

I. Особи, які здійснюють керівництво поточною діяльністю організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку

Кваліфікаційні вимоги, які пред'являються особам, зазначеним у пунктах 1.1 - 1.2 цього Додатка, не поширюються на кредитні організації (пункт 2.1 Наказу).

1.1. Особа, яка відповідно до закону чи установчих документів організації виконує функції одноосібного виконавчого органу організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку.

1.2. Заступник одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язків здійснює керівництво сектором, відділом, управлінням, департаментом або іншим самостійним структурним підрозділом, винятковою функцією якого є провадження одного або кількох видів діяльності на фінансовому ринку (далі - структурний підрозділ).

1.3. Керівник (заступник керівника) структурного підрозділу організації, посадові обов'язки якого входить безпосереднє здійснення діяльності фінансовому ринку, включаючи структурне підрозділ організації, здійснює функції внутрішнього обліку у цій організації.

ІІ. Контролер

2.1. Працівник організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, відповідає за здійснення внутрішнього контролю такою організацією.

ІІІ. Фахівець

3.1. Працівник структурного підрозділу організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язків виконує такі функції:

3.1.1. в організації, що здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами:

Здійснення операцій із цінними паперами: від імені організації та її рахунок; від імені клієнтів та за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах у організатора торгівлі на ринку цінних паперів;

Здійснення операцій та/або операцій з грошовими коштами та/або цінними паперами на користь засновника управління;

Підписання звітів клієнтам;

3.1.2. в організації, яка здійснює клірингову діяльність, - документальне підтвердження результатів клірингу;

3.1.3. в організації, яка здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі); - розкриття інформації за підсумками торгів;

3.1.4. в організації, яка здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів:

Проведення операцій, пов'язаних із переходом права власності на цінні папери за особовими рахунками зареєстрованих осіб;

Підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, та документів про проведені операції;

3.1.5. в організації, яка здійснює депозитарну діяльність:

Проведення операцій, пов'язаних із переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;

Підписання документів, що підтверджують право власності клієнта на цінні папери, та документів про проведені операції;

3.1.6. в організації, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами:

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з управлінням майном акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду, пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, або майна, в яке інвестовано кошти пенсійних накопичень;

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з управлінням цінними паперами, що належать акціонерному інвестиційному фонду, цінними паперами, що становлять пайовий інвестиційний фонд, або цінними паперами, в які розміщені кошти пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду або інвестовано кошти пенсійних накопичень;

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з управлінням іпотечним покриттям;

Підписання документів, що містять розрахунок показників з метою контролю за управлінням інвестиційними резервами акціонерного інвестиційного фонду, майном пайового інвестиційного фонду, коштами пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду або майном, в яке інвестовано кошти пенсійного накопичення;

3.1.7. в організації, що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів:

Підписання вихідних документів організації, що стосуються здійснення операцій, пов'язаних із зберіганням та врахуванням прав на цінні папери, що належать акціонерному інвестиційному фонду, цінних паперів, що становлять пайовий інвестиційний фонд, або цінних паперів, до яких розміщено кошти пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, або цінних паперів, в які інвестовано кошти пенсійних накопичень або кошти, що становлять іпотечне покриття;

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з урахуванням майна акціонерного інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду, пенсійних резервів недержавного пенсійного фонду, майна, в яке інвестовано кошти пенсійних накопичень та складового іпотечне покриття;

Підписання документів, що містять розрахунок показників з метою здійснення контролю за дотриманням керуючою компанієювимог законодавства Російської Федерації, а також статуту та інвестиційної декларації акціонерного інвестиційного фонду, умов договору з акціонерним інвестиційним фондом та правил довірчого управління пайовим інвестиційним фондом, дотриманням вимог до структури інвестиційного портфелянедержавного пенсійного фонду (та інші контрольні функції);

Підтвердження згоди спеціалізованого депозитарію на списання коштів з банківського рахунку, на вчинення угод з майном акціонерного інвестиційного фонду, майном, що становить пайовий інвестиційний фонд, або майном, в яке інвестовано кошти пенсійних накопичень;

Повідомлення Федеральної служби та інших федеральних органів виконавчої влади про порушення, виявлені при здійсненні спеціалізованим депозитарієм контрольних функцій, та про їх усунення (неусунення);

Підписання вихідних документів організації щодо здійснення операцій, пов'язаних з переходом права власності на інвестиційні паї пайового інвестиційного фонду;

Підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованої особи на інвестиційні паї пайового інвестиційного фонду, та документів про проведені операції.

Додаток N 2
до Положення про фахівців фінансового ринку

Регламент проведення кваліфікаційних іспитів

1. Кваліфікаційний іспит проводиться у письмовій чи комп'ютерній формі.

2. Кваліфікаційний іспит у письмовій формі проводиться у такому порядку:

2.1. У день проведення іспитів регіональне відділення передає до екзаменаційного центру:

Список претендентів (екзаменаційну відомість);
- ідентифікаційні картки, що містять прізвище, ім'я, по батькові, паспортні дані, ідентифікаційний номер, номер індивідуального робочого місця претендентів;
- листи для внесення вибраних претендентів на правильні відповіді (листи відповідей);
- Інструкції щодо заповнення листів відповідей.

2.2. Протягом усього часу проведення кваліфікаційного іспиту обов'язкова присутність щонайменше одного члена екзаменаційної комісії. У разі проведення іспиту у двох та більше аудиторіях обов'язкова присутність протягом проведення іспиту не менше трьох членів екзаменаційної комісії.

2.3. Реєстрація претендентів проводиться членами екзаменаційної комісії та спостерігачами, починається не пізніше 15 хвилин до початку кваліфікаційного іспиту та закінчується на момент оголошення членами екзаменаційної комісії про початок кваліфікаційного іспиту. Кожен претендент пред'являє документ, що засвідчує особу, і розписується в екзаменаційній відомості, після чого йому видається інструкція із заповнення листів відповідей.

2.4. Здобувач, який не має документа, що засвідчує особу або запізнився на кваліфікаційний іспит, вважається таким, що не з'явився.

2.5. До кваліфікаційного іспиту допускаються лише претенденти, включені в екзаменаційну відомість та пройшли процедуру реєстрації.

2.6. Перед початком іспиту на робочому місці претендента повинні бути:

Ідентифікаційна картка претендента;
- аркуш відповідей;
- непрограмований калькулятор з мінімальним наборомарифметичних дій, включаючи зведення у ступінь та вилучення кореня із ступеня;
- письмове приладдя (ручка, олівець, гумка);
- Інструкція щодо заповнення листа відповідей.

2.7. Здобувачі займають робочі місця, зазначені в екзаменаційній відомості.

2.8. У разі потреби екзаменаційний центр надає претендентам письмове приладдя та калькулятори.

2.9. Перед початком іспиту та роздачею тесту претендентам дається час на ознайомлення з інструкцією із заповнення листа відповідей. Далі претенденти заповнюють верхню частину листа відповідей персональними даними.

2.10. Члени екзаменаційної комісії повинні повідомити претендентам інформацію про тривалість іспиту, кількість питань тесту, попередити про підстави анулювання результатів іспитів, про необхідність залишатися на робочих місцях до закінчення іспиту.

2.11. Під час проведення кваліфікаційних іспитів претендентам забороняється:

виходити з аудиторії, де проводиться іспит, до закінчення;
списувати та передавати інформацію про зміст екзаменаційних питань;
затримувати складання екзаменаційних тестів, листів відповідей, ідентифікаційних карток після закінчення часу, відведеного для проведення іспиту;
виносити листи відповідей та екзаменаційні тести з аудиторії, де проводиться іспит.

Здобувачі, які порушили ці вимоги, видаляються з аудиторії, а результати іспиту зазначених претендентів анулюються.

2.12. У разі проходження претендента на чужий документ, що засвідчує особу (про цей факт повідомляється в правоохоронні органи), екзаменаційна комісія приймає рішення про анулювання результатів кваліфікаційних іспитів.

2.13. За наявності підстав для анулювання результатів кваліфікаційних іспитів екзаменаційною комісією складається акт про виявлені порушення. Акт підписується присутніми членами екзаменаційної комісії, спостерігачами, а також претендентом, який порушив вимоги зазначених пунктів.

2.14. Спостерігачі повинні бути присутніми протягом всього іспиту. Початком іспиту вважається момент, оголошений спостерігачем після того, як претендентам роздано екзаменаційні тести.

2.15. Після закінчення іспиту члени екзаменаційної комісії та спостерігачі збирають екзаменаційні тести, листи відповідей, ідентифікаційні картки. Здобувачі при цьому залишаються на робочих місцях.

2.16. Членам екзаменаційної комісії необхідно повідомити претендентів на дату та спосіб ознайомлення з результатами іспиту.

3. Кваліфікаційний іспит у комп'ютерній формі проводиться у такому порядку:

3.1. На екзаменаційному місці претендента можуть бути тільки письмові приналежності (ручка, олівець і гумка) і непрограмований калькулятор з мінімальним набором арифметичних дій, включаючи зведення в ступінь та витяг кореня зі ступеня, а також інструкція по роботі з комп'ютерною програмою.

3.2. Протягом усього часу проведення кваліфікаційного іспиту в аудиторії (комп'ютерному класі) обов'язкова присутність щонайменше одного члена екзаменаційної комісії у кожній аудиторії.

3.3. Реєстрація претендентів проводиться членами екзаменаційної комісії та спостерігачами, починається не пізніше 15 хвилин до початку кваліфікаційного іспиту та закінчується на момент оголошення членами екзаменаційної комісії про початок кваліфікаційного іспиту. Кожен претендент пред'являє документ, що засвідчує особу, і розписується в екзаменаційній відомості, після чого йому видається інструкція із заповнення листів відповідей (інструкція по роботі з комп'ютерною програмою) та повідомляється номер його екзаменаційного місця та його ідентифікаційний номер для запуску екзаменаційної програми.

3.4. Здобувач, який не має при собі документа, що засвідчує особу, або запізнився на кваліфікаційний іспит, вважається таким, що не з'явився.

3.5. До кваліфікаційного іспиту допускаються претенденти, включені в екзаменаційну відомість та пройшли процедуру реєстрації.

3.6. Під час проведення кваліфікаційного іспиту присутні спостерігачі. У разі якщо іспит проводиться більш ніж в одній аудиторії (комп'ютерному класі), обов'язкова наявність у кожній аудиторії (комп'ютерному класі) не менше одного спостерігача на 20 претендентів.

3.7. Під час кваліфікаційного іспиту претендентам забороняється:

Користуватися законодавчим та інструктивним матеріалом, довідковою та спеціальною літературою, а також засобами мобільного зв'язку;
вести переговори з іншими претендентами;
виходити з аудиторії (комп'ютерного класу), де проводиться іспит, до завершення;
користуватися електронними носіямиінформації;
запускати паралельно з екзаменаційною програмою інші програми.

Здобувачі, які порушили перелічені вище вимоги, видаляються з аудиторії (комп'ютерного класу), а результати їхнього кваліфікаційного іспиту анулюються.

3.8. У разі проходження претендента на чужий документ, що засвідчує особу (про цей факт повідомляється в правоохоронні органи), екзаменаційна комісія приймає рішення про анулювання результатів кваліфікаційних іспитів.

3.9. За наявності підстав для анулювання результатів кваліфікаційних іспитів екзаменаційною комісією складається акт про виявлені порушення. Акт підписується присутніми членами екзаменаційної комісії, спостерігачами, а також претендентом, який порушив вимоги зазначених пунктів.

3.10. Здобувач може завершити кваліфікаційний іспит достроково. Після закінчення часу, відведеного на кваліфікаційний іспит, програма тестування завершується автоматично. Після закінчення роботи програми на робочій станції претендента з'являється повідомлення, що містить інформацію про результати кваліфікаційного іспиту.

3.11. Після отримання від членів екзаменаційної комісії дозволу залишити аудиторію (комп'ютерний клас) претендентам необхідно залишити на своїх екзаменаційних місцях калькулятори, олівці та чернетки та вийти з приміщення.

3.12. Якщо при технічне обслуговуванняприйому кваліфікаційного іспиту мали місце збої технічного характеру, всі факти збоїв, що відбулися, повинні бути зафіксовані в акті екзаменаційної комісії.

5.1. наявність кваліфікаційного атестату за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, який здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа;

5.2. наявність кваліфікаційного атестату за спеціалізацією, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, що є основним місцем роботи зазначених осіб, - для осіб, передбачених у розділі II додатка N 1 до цього Положення;

(У ред. Наказу ФСФР РФ від 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

5.3. наявність вищої освіти (за винятком осіб, передбачених у розділі III додатка N 1 до цього Положення);

5.4. відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестату, якщо з дати анулювання минуло менше трьох років.

6. Особи, зазначені в розділах I та додатку N 1 до цього Положення, на додаток до вимог, встановлених пунктом 5 цього Положення, повинні задовольняти такі вимоги:

6.1. для осіб, передбачених у пункті 1.1 додатка N 1 до цього Положення, - наявність досвіду роботи на посаді керівника відділу або іншого структурного підрозділу організації, яка здійснює діяльність на фінансовому ринку, саморегулівної організації, що об'єднує організації, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів та колективних інвестицій ( далі - саморегулівна організація), Федеральної комісії з ринку цінних паперів, Федеральної служби, їх територіальних органів, Міністерства фінансів Російської Федерації, фінансових органів суб'єктів Російської Федерації, Центрального банку Російської Федерації, до посадових обов'язків якого входило прийняття (підготовка) рішень з питань, безпосередньо пов'язаним із спеціалізацією в галузі фінансового ринку, - не менше одного року;

6.2. для осіб, передбачених у розділах I та додатку N 1 до цього Положення, - відсутність факту роботи в організації, яка здійснювала діяльність на фінансовому ринку, у якої було анульовано відповідну ліцензію та в якій зазначена особа була особою, яка здійснювала керівництво поточною діяльністю цієї організації, або контролером у період вчинення порушення, що спричинило анулювання ліцензії (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви самої організації), якщо з дати анулювання ліцензії минуло менше трьох років.

7. Якщо організація здійснює кілька видів діяльності на фінансовому ринку або збирається здійснювати і цією організацією направлено відповідну заяву до Федеральної служби, то:

7.1. особи, зазначені у пунктах 1.1 - 1.3 додатка N 1 до цього Положення, повинні мати кваліфікаційний атестат зі спеціалізації у галузі фінансового ринку, що відповідає одному з видів діяльності організації на фінансовому ринку;

7.2. контролер повинен мати кваліфікаційні атестати, які забезпечують відповідність зазначених у них спеціалізацій у сфері фінансового ринку всіма видами діяльності організації на фінансовому ринку.