Заповнення паспорта угоди. Заповнення паспорта угоди Довідка про валютні операції

27.05.2020

Створення паспортаПідписання паспортаВідправка паспорта до банкуПерегляд та обробка вхідного паспорта

Щоб створити паспорт, перейдіть до пункту Документи – Паспорти угод (за кредитному договору) – Вихідніта клацніть по кнопці Створити. На екрані буде показано форму створення документа.

Створення паспорта

Для створення паспорта заповніть такі поля:

Потім заповніть відомості про кредитний договір.

В полі Номер договорувкажіть номер кредитного договору.

Якщо номер кредитного договору не визначено, то встановіть прапорець у полі Без номера.

В полі Датавведіть дату кредитного договору у форматі ДД.ММ.РРРР. Поле Дата
В полі Код

В результаті поле Найменування валюти Найменування валюти

В полі Сумавкажіть суму кредитного договору.

Якщо сума кредитного договору не вказана, то встановіть прапорець у полі Суму договору не визначено.

У полі вкажіть дату, коли завершуються виконання зобов'язань за кредитним договором, у форматі ДД.ММ.РРРР. Поле Дата завершення зобов'язань за договоромможна заповнити за допомогою календаря. Для цього натисніть на іконку поряд з полем і виберіть значення, що Вас цікавить.

В полі Зарахування на рахунок за кордономвкажіть суму, що підлягає зарахуванню на рахунки у банку-нерезиденті.

В полі Погашення за рахунок валютної виручкивкажіть суму валютної виручки.

В полі Код терміну залученняВиберіть із довідника значення коду терміну залучення коштів. Щоб відкрити довідник, клацніть по іконці поруч із полем.

Для того, щоб вказати інформацію про суму та строки залучення траншів за кредитним договором, натисніть на кнопку Додатиу блоці Інформація про суму та строки залучення (надання) траншей

В полі Код валютиВиберіть зі списку код валюти кредитного договору.

В результаті поле Найменування валютибуде заповнено автоматично даними із довідника. Поле Найменування валютинедоступне для редагування.

В полі Сума траншувкажіть суму траншу.
В полі Код терміну залучення (предост.) траншуВиберіть із довідника значення коду терміну залучення траншу. Щоб відкрити довідник, клацніть по іконці поруч із полем.

В полі Очік. дата надійшов. траншувкажіть очікувану дату надання траншу у форматі ДД.ММ.РРРР. Поле Очік. дата надійшов. траншуможна заповнити за допомогою календаря. Для цього натисніть на іконку поряд з полем і виберіть значення, що Вас цікавить.

видалити.

Далі вкажіть відомості про оформлення, про переведення та закриття паспорта угоди:
Далі вкажіть відомості про переоформлення паспорта правочину. Для цього клацніть по кнопці Додатиу блоці Відомості про переоформлення паспорта угоди. У таблиці буде додано рядок, у якому потрібно вказати такі дані:

Щоб видалити рядок таблиці, встановіть прапорець навпроти рядка, що видаляється, і натисніть на кнопку видалити.

В полі Відомості про раніше оформлений паспорт угодивкажіть номер раніше оформленого паспорта угоди.
Далі в довідкової інформаціївкажіть такі дані:

У групі полів Спосіб та дата надання резидентом документів на відкриття ПСзаповніть такі поля:

У групі полів Спосіб та дата направлення резиденту оформленого ПСзаповніть такі поля:
Далі вкажіть спеціальні відомості про кредитний договір.

У групі полів Процентні ставки, передбачені кредитним договоромзаповніть такі поля:

В полі Фіксований розмірпроцентної ставкивкажіть розмір процентної ставки, передбаченої кредитним договором. Значення вказується у річних відсотках.
В полі Код ставки ЛІБОРвиберіть зі списку код ставки ЛІБОР.
В полі Код валютизазначається код валюти кредитного договору. Поле автоматично заповнюється значенням з поля Код валютиблоку
В полі Інші методи визначення процентної ставкивкажіть інші методи визначення процентної ставки.
В полі Розмір процентної надбавки до базової процентній ставці введіть інформацію про процентні надбавки.

В полі Інші платежі, передбачені кредитним договоромвкажіть інформацію про інші платежі, якщо вони передбачені кредитним договором. Наприклад, про платежі, пов'язані зі сплатою комісій, штрафів, зборів та витрат за кредитним договором.
У групі полів Сума заборгованості за основним боргом на дату, що передує даті оформлення ПСзаповніть такі поля:

В полі Сумавкажіть суму заборгованості за основним боргом за кредитним договором.
В полі Код валюти Код валютиблоку Загальні відомостіпро кредитний договірта недоступне для редагування.

Далі заповніть довідкову інформацію про кредитний договір.

У групі полів Підстави заповнення пункту 9.2виберіть одне із значень:

Встановіть прапорець у полі Відомості з кредитного договору, якщо дані у п.9.2 заповнюються на підставі відомостей із кредитного договору.
Встановіть прапорець у полі Оціночні дані, якщо дані п.9.2 заповнюються виходячи з власної оцінки резидента очікуваних платежів.

Для того, щоб заповнити групу полів Опис графіка платежів щодо повернення основного боргу та процентних платежів, натисніть на кнопку Додати

В полі Відмітка про наявність прямого інвестуваннявстановіть прапорець у тому випадку, якщо існує пряме інвестування між кредитором та позичальником.
У групі полів Сума заставного чи іншого забезпеченнявкажіть таку інформацію:

В полі Сумавведіть суму заставного чи іншого забезпечення.
В полі Код валютивкажіть код валюти кредитного договору. Поле автоматично заповнюється значенням з поля Код валютиблоку Загальні відомості про кредитний договірта недоступне для редагування.

Щоб заповнити групу полів Інформація про отримання резидентом кредиту (позики), наданого нерезидентами на синдиц./консорц. основі , клацніть по кнопці Додатиу цьому блоці. У таблиці буде додано рядок, у якому потрібно вказати такі дані:
В полі ПІБ уповноваженої особивкажіть П.І.Б. уповноваженого співробітника, який складав паспорт угоди.

Після того, як всі необхідні поля заповнені, клацніть по кнопці Зберегти. Відкриється форма перегляду документа, на якій Ви зможете підписати та надіслати документ до банку.

Також на формі перегляду можна виконати інші операції із документом: створити копію, роздрукувати тощо. Детальну інформаціюпро операції дивіться у розділі довідки "Перегляд та обробка документа".

Якщо Ви бажаєте очистити заповнені поля документа, натисніть кнопку Очистити.

Щоб перейти до фільтра/пошуку без збереження введених відомостей, натисніть кнопку Скасувати.

Підписання паспорта

Підписання документа залежить від кількості необхідних підписів:

Якщо для підтвердження операцій у системі Ви використовуєте зчитувачі смарт-карт "SafeTouch" або "Антифрод-термінал", Ви можете візуально проконтролювати підписання документа. Після того як Ви натиснете кнопку Підписати документ вибраним підписом, на екрані пристрою буде показано реквізити документа. При цьому документ не буде підписаний доти, доки Ви не підтвердите операцію, натиснувши на кнопку зі знаком "+" (або OK).

Примітка: для роботи з вказаними пристроями необхідно підключити їх до Вашого комп'ютера, використовуючи USB-порт, і ввести запит PIN-код до смарт-картки.

Після накладання підписів Ви можете надіслати документ до банку.

Надсилання паспорта до банку

Щоб відправити документ до банку, натисніть на кнопку Надіслати документ до банкуна сторінці перегляду документа.

Після цього підписаний документ буде передано до обслуговуючого банку для подальшої обробки і йому буде надано статус "Відправлено до банку".

Подальший хід обробки документа Ви можете відстежити за його статусом у списку документів.

Порядок заповнення паспорта правочину (ПС), що оформляється закредитному договору
1. У заголовної частини ПСвказується повне або скорочене фірмове найменування Банку або Філії Банку — якщо Резидент є Клієнтом Філії Банку
2. У полі "Паспорт угоди від __________ N"вказується у форматі ДД.ММ.РРРР дата оформлення ПС та присвоєний йому номер.
3. Розділ 1 "Відомості про резидента"

У пункті 1.1вказується повне чи скорочене фірмове найменування юридичного лиця(для комерційних організацій), найменування юридичної особи (для некомерційних організацій) або прізвище, ім'я, по батькові (за його наявності) фізичної особи індивідуального підприємця, фізичної особи, яка займається в установленому законодавством Російської Федераціїпорядок приватної практики.

У написанні найменування резидента допускається використання загальноприйнятих скорочень (наприклад, ВАТ, ЗАТ, ІП тощо).

Якщо валютні операції, пов'язані з розрахунками за контрактом (кредитним договором), здійснюються філією юридичної особи, у пункті 1.1 після найменування юридичної особи вказується через кому найменування цієї філії.

У пункті 1.2вказується адресу місця знаходження юридичної особи - резидента або адресу місця проживання в Російській Федерації фізичної особи - індивідуального підприємця або фізичної особи, що займається в установленому законодавством України порядку приватною практикою.

Якщо адреса резидента не містить частини реквізитів, зазначених у пункті 1.2, відповідні графи не заповнюються.

У пункті 1.3вказується основний державний реєстраційний номер, наданий резиденту органом, уповноваженим відповідно до законодавства Російської Федерації здійснювати державну реєстрацію. У разі оформлення паспорта угоди фізичною особою, яка займається в установленому законодавством України порядку приватною практикою (нотаріусом або адвокатом), у пункті 1.3 зазначається реєстраційний номер нотаріуса відповідно до реєстру державних нотаріальних контор та контор нотаріусів, що займаються приватною практикою, або відповідно до реєстру адвокатів суб'єкта Російської Федерації.

У пункт 1.4зазначається ідентифікаційний номер платника податків (далі — ІПН) та для юридичних осіб — код причини постановки на облік (далі — КПП) відповідно до свідоцтва про постановку на облік податковому органі(Для філії юридичної особи вказується КПП, присвоєний філії юридичної особи за місцем її знаходження). З урахуванням особливостей постановки на облік у податковому органі найбільших платників податків, передбачених у наказі Міністерства фінансів Російської Федерації від 11 липня 2005 року N 85н "Про затвердження Особливостей постановки на облік найбільших платників податків", зареєстрованому Міністерством юстиції Російської Федерації 28 липня 2005 року N 68 Бюлетень нормативних актів федеральних органів виконавчої влади", 2005, N 32), за наявності у резидента — найбільшого платника податків кількох КПП зазначається КПП відповідно до свідоцтва про постановку на облік у податковому органі.

4. Розділ 2 "Реквізити нерезидента (нерезидентів)"заповнюється в такий спосіб.

У графі 1вказується найменування нерезидента, що є стороною за кредитним договором.

У графах 2 та 3відповідно до ОКСМ для юридичної особи-нерезидента зазначаються відповідно найменування та цифровий код країни його місця знаходження, для фізичної особи-нерезидента найменування та цифровий код країни його місця проживання.

Для філій, постійних представництв та інших відокремлених структурних підрозділівюридичної особи - нерезидента, що знаходяться на території Російської Федерації, вказується цифровий код країни місця знаходження юридичної особи - нерезидента.

Порядок заповнення паспорта правочину (ПС)

Якщо країна місця знаходження юридичної особи-нерезидента невідома, у графі 3 зазначається код "997".

Для міждержавних та міжурядових організацій, їх філій та постійних представництв у Російській Федерації у графі 3 вказується код "998".

Якщо країна місця перебування нерезидента не зазначена у кредитному договорі, у графі 3 для фізичних осіб-нерезидентів зазначається код "999", для юридичних осіб-нерезидентів зазначаються назва та код країни їхнього місця перебування на підставі наданої у письмовій формі резидентом інформації.

У випадках зазначення у графі 3 кодів "997", "998" або "999" графа 2 не заповнюється.

Якщо стороною за кредитним договором є кілька нерезидентів, у розділі 2 зазначаються дані кожного з них.

5. Підрозділ 3.1 "Загальні відомості про кредитний договір"заповнюється в такий спосіб.

У графі 1зазначається номер кредитного договору. У разі відсутності номера кредитного договору у графі 1 проставляється символ "БН".

У графі 2у форматі ДД.ММ.РРРР вказується найбільш пізня за строком одна з наступних дат — дата підписання кредитного договору або дата набрання ним чинності або у разі відсутності цих дат — дата його складання.

У графах 3 та 4вказуються відповідно найменування та цифровий код валюти кредитного договору відповідно до ЗКВ або Класифікатора клірингових валют.

У графі 5у одиницях валюти кредитного договору, наведеної у графі 4, зазначається сума зобов'язання, передбачена кредитним договором, за яким оформлено ПС. За кредитним договором зазначається сума коштів, що надаються (залучаються) резидентом за кредитним договором, без урахування процентних платежів (далі — основний борг за кредитним договором). За кредитним договором, у разі, зазначеному в абзаці першому пункту 7.10 Інструкції №138-І, резидент оформлює новий ПС, при продовженні виконання зобов'язань за ним зазначається сума незавершених зобов'язань. У разі якщо кредитним договором сума зобов'язань встановлена у кількох валютах і не визначена сума зобов'язань в одній із валют, то у графах 3 та 4 резидент вказує відомості про будь-яку з валют, передбачених кредитним договором, а у графі 5 — суму зобов'язання за кредитним договором, перераховану в зазначену валюту за курсом іноземних валют по відношенню до рубля, на дату, наведену у графі 2.

У разі відсутності у кредитному договорі інформації для заповнення графи 5 під час оформлення ПС у графі 5 вказується символ "БС".

У графі 6у форматі ДД.ММ.РРРР вказується дата завершення виконання всіх зобов'язань за кредитним договором, у тому числі розрахована резидентом самостійно виходячи з умов кредитного договору, та (або) відповідно до звичаїв ділового обороту.

У графі 7в одиницях валюти кредитного договору вказується сума коштів, що підлягає відповідно до умов кредитного договору зарахування на рахунки у банку-нерезиденті. В інших випадках графа 7 не заповнюється.

У графі 8в одиницях валюти кредитного договору зазначається сума валютної виручки, що підлягає відповідно до пункту 1 частини 2 статті 19 Федерального закону"Про валютному регулюванніі валютному контролізарахування на рахунки в банках-нерезидентах. В інших випадках графа 8 не заповнюється.

У графі 9вказується один із кодів терміну залучення (надання) коштів у вигляді кредиту (позики) виходячи з умов договору:

Підрозділ 3.2 "Відомості про суму та строки залучення (надання) траншів за кредитним договором"заповнюється, якщо відповідно до умов кредитного договору кошти залучаються (надаються) траншами.

У графах 1 та 2вказується найменування та цифровий код валюти кредитного договору відповідно до ОКВ.

У графі 3у валюті кредитного договору зазначається сума траншу.

У графі 4зазначається код строку залучення (надання) траншу відповідно до таблиці, яка використовується під час заповнення графи 9 підрозділу 3.1.

У графі 5у форматі ДД.ММ.РРРР вказується очікувана дата надходження траншу.

В інших випадках підрозділ 3.2 не заповнюється.

6. Розділ 4 "Відомості про оформлення, переведення та закриття паспорта угоди"заповнюється Банком.
7. Розділ 5 "Відомості про переоформлення паспорта правочину"заповнюється Банком.
8. У Розділ 6 "Відомості про раніше оформлений паспорт угоди кредитним договором"у разі оформлення ПС відповідно до пункту 12.2 або глави 13 Інструкції №138-І зазначається номер ПС, раніше оформленого за цим кредитним договором.
9. Розділ 7 " Довідкова інформація" заповнюється Банком, за винятком випадку подання резидентом до Банку для оформлення ПС форми ПС відповідно до пункту 6.6 Інструкції №138-І, коли пункт 7.1 зазначеної форми ПС може бути заповнений резидентом самостійно.
10. Розділ 8 "Спеціальні відомості про кредитний договір"заповнюється так:

У пункт 8.1вказується інформація про передбачені кредитним договором процентні платежі.

У графі 1у відсотках річних зазначається фіксована відсоткова ставка, розмір якої встановлено кредитним договором.

У графі 2у разі якщо розмір процентної ставки встановлено кредитним договором на основі ставки ЛІБОР, зазначається одне з наступних умовних позначень (кодів) встановленої процентної ставки:

Л01XXX - місячна ставка ЛІБОР;

Л03XXX - 3-місячна ставка ЛІБОР;

Л06XXX - 6-місячна ставка ЛІБОР;

Л12XXX - 12-місячна ставка ЛІБІР,

де "XXX" - літерний код іноземної валюти, зазначеної у графах 3 та 4 розділу 3 ПС, відповідно до ОКВ.

У графі 3 у разі якщо умовами кредитного договору встановлено процентні платежі, відмінні від передбачених для відображення у графах 1 та 2, зазначаються інші методи визначення процентної ставки.

У графі 4 зазначається інформація (за її наявності у кредитному договорі) про процентні надбавки, поправочні коефіцієнти та інші додаткові платежі до базової процентної ставки, зазначеної у графах 1 — 3.

У пункт 8.2вказується інформація про інші платежі, якщо вони передбачені кредитним договором, наприклад, про платежі, пов'язані зі сплатою комісій, штрафів, зборів та витрат за кредитним договором.

У пункт 8.3вказується інформація про суму заборгованості за основним боргом за кредитним договором, що виникла на дату, що передує даті оформлення ПС (далі — сума початкової заборгованості), за винятком випадку отримання коштів за кредитним договором на рахунок резидента в банку ПС до дати оформлення ПС та подання відповідної довідки про валютних операціях.
11. Розділ 9 "Довідкова інформація про кредитний договір"заповнюється в такий спосіб.

У підпункти 9.1.1і 9.1.2 пункту 9.1проставляється символ "*" залежно від того, на підставі яких даних заповнюється пункт 9.2.

У пункт 9.2наводиться опис графіка повернення позикових коштів (основного боргу) та виплати процентних платежів за користування грошима, що міститься у кредитному договорі або розраховується резидентом самостійно на підставі інформації, що міститься у кредитному договорі.

Якщо кредитний договір не містить зазначеного графіка платежів, а також необхідної інформаціїдля розрахунку цього графіка, відповідні графи пункту 9.2 заповнюються на підставі власної оцінки резидента очікуваних платежів, у тому числі здійснюваних у вигляді одноразових виплатне пізніше датизавершення виконання зобов'язань, зазначених у графі 6 підрозділу 3.1 ПС.

У графі 2пункту 9.2зазначається код валюти кредитного договору, зазначений у графі 4 підрозділу 3.1 ПС.

У графах 3 та 5 пункту 9.2у форматі ДД.ММ.РРРР вказуються дати майбутніх платежів відповідно до повернення основного боргу та виплати процентних платежів.

У графах 4 та 6 пункту 9.2зазначаються суми майбутніх платежів відповідно до повернення основного боргу та виплати процентних платежів.

У графі 7 пункту 9.2вказуються шляхом короткого описуу довільній формі особливі умови (порядок) повернення основного боргу та виплати процентних платежів у разі їх наявності у кредитному договорі. В інших випадках графа 7 пункту 9.2 не заповнюється.

У пункт 9.3проставляється символ " X " у разі якщо кредитор (позикодавець) (один із кредиторів (позикодавців) на день оформлення ПС перебуває з позичальником у відносинах прямого інвестування (має участь у капіталі позичальника, що забезпечує йому не менше 10 відсотків голосів в управлінні) або позичальник на день оформлення ПС знаходиться з кредитором (позикодавцем) (одним із кредиторів (позикодавців) у відносинах прямого інвестування (має участь у капіталі кредитора (позикодавця), що забезпечує йому не менше 10 відсотків голосів в управлінні). В інших випадках пункт 9.3 не заповнюється.

У пункт 9.4вказується сума заставного чи іншого забезпечення кредиту (позики) у разі, якщо таке забезпечення передбачено умовами кредитного договору. Дані зазначаються у одиницях валюти кредитного договору, зазначеної у графі 4 підрозділу 3.1 ПС. В інших випадках пункт 9.4 не заповнюється.

Пункт 9.5заповнюється лише за кредитним договором, що передбачає залучення кредиту (позики) резидентом від нерезидентів на синдикованій чи консорційній основі. Кількість рядків пункту 9.5 має відповідати кількості кредиторів. В інших випадках пункт 9.5 не заповнюється.

У графах 2 та 3зазначаються відповідно найменування та цифровий код країни місця знаходження нерезидента-кредитора (позикодавця) відповідно до ОКСМ.

У графі 4зазначається сума коштів у одиницях валюти кредитного договору, що надаються нерезидентом-кредитором (позикодавцем), зазначеним у графі 2.

У графі 5зазначається у разі відсутності у кредитному договорі інформації для заповнення графи 4 передбачена кредитним договором частка участі (у відсотках) у загальній сумі наданого кредиту (позики) нерезидента-кредитора, найменування якого наведено у графі 2.

12. ПС підписується резидентом так:

ПС, що оформляється фізичною особою - резидентом, що є індивідуальним підприємцем, або фізичною особою, яка займається в установленому законодавством Російської Федерації порядку приватною практикою, підписується цією фізичною особою або її представником і засвідчується відбитком печатки такої фізичної особи - резидента (за її наявності), зразок якої проставлений у картці із зразками підписів та відбитка печатки.

ПС, що оформляється юридичною особою — резидентом, підписується особою (особами), наділеною (наділеними) правом першого чи другого підпису, заявленої у картці із зразками підписів та відбитка печатки, та засвідчується відбитком печатки юридичної особи, зразок якої проставлено у картці із зразками підписів та відбитка печатки цієї юридичної особи.

ПС, що оформляється юридичною особою - резидентом, може бути підписаний іншим співробітником такої юридичної особи, наділеною юридичною особою таким правом, у тому числі на підставі розпорядчого акта, доручення, що видається у порядку, встановленому законодавством Російської Федерації.

ПС, що направляється резидентом до Банку електронному вигляді, підписується електронним підписом резидента

Паспорт угоди призначається на можливість здійснення валютних операцій. Тим, як заповнити паспорт угоди, цікавляться ті особи, які мають ввезти (вивезти) на митну територію РФ товари за контрактом зовнішньої торгівлі. Сторони договору називаються як резидент і резидент.

Як заповнити паспорт угоди – зразок

У верхній частині паспорта по центру вкажіть найменування документа, номер паспорта угоди, що складається з чотирьох частин, та дату укладання. Вкажіть найменування банку (повне чи скорочене).

У першому розділі паспорта слід зазначити особисті дані фізичної, юридичної особи чи індивідуального підприємця. Крім прізвища, імені, по батькові, слід вказати адресу (юридичну або за місцем прописки), державний реєстраційний номер (якщо є), дані свідоцтва ІП, а також ідентифікаційний номер платника податків.

інформер курс2.рф

Усі подані дані мають бути ідентичні зазначеним у документах, що засвідчують особу, установчих документах та ін.

Також у третьому розділі необхідно вказати дату укладання та номер контракту, загальну суму, на яку його укладено, код валюти, в якій буде здійснюватись розрахунок. Впишіть дату закінчення зобов'язань за договором. Позначте пункти про ввезення/вивезення товару на територію Росії, наявність валютних застережень знаками «х» у відповідних рядках, якщо це необхідно.

Заповнюючи четвертий розділ, слід зазначити дату, коли резиденту було дозволено здійснювати валютні операції за контрактом, його номер, суму валюти за контрактом, дату закінчення дії дозволу.

У разі, коли паспорт угоди закривають після закінчення зобов'язань, їх повному виконанні або у разі переведення паспорта угоди до іншого банку або його переоформлення, необхідно заповнити дані 5 розділу.

Щоб заповнити паспорт угоди, на другому аркуші перераховуються всі умови за договором – порядок, способи та строки розрахунків. Слід зазначити дату, коли було заповнено другий аркуш паспорта.

Банк та резидент підписують паспорт угоди, перевіривши правильність його заповнення, достатність перерахованих умов. Паспорт засвідчується печаткою банку.

Заповніть паспорт угоди за однією з форм:

за формою 1, якщо укладено зовнішньоторговельний контрактна імпорт (експорт) товарів (виконання робіт, надання послуг, передачу інформації та результатів інтелектуальної діяльності);
за формою 2, якщо укладено кредитний договір.

При складанні паспорта угоди організація заповнює в повному обсязі його розділи, деякі їх оформляє відповідальний співробітник банку. Форма 1 паспорта угоди містить один аркуш, форма 2 – два аркуші. Занесіть усі необхідні відомості до паспорту угоди.

Заповнення паспорта угоди почніть із зазначення найменування банку. У заголовну частину слід внести повне чи скорочене фірмове найменування уповноваженого банку. Якщо паспорт угоди оформляється у територіальній установі Банку Росії, вкажіть його найменування.

Потім наведіть інформацію про організацію-резидента. У розділі 1вкажіть:

повне чи скорочене фірмове найменування організації. Допускаються загальноприйняті скорочення, наприклад, ВАТ, ЗАТ, ІП тощо. Якщо розрахунки проводяться через філію, то через кому вкажіть її найменування;
адресу місцезнаходження організації;
основний державний реєстраційний номер (ОДРН), присвоєний організації під час реєстрації. Якщо паспорт угоди оформляє фізична особа, яке займається приватною практикою (нотаріус, адвокат), потрібно вказати реєстраційний номер такої особи;
ІПН і КПП. Якщо розрахунки здійснюються через філію, то вкажіть її КПП. Причому, якщо резидент – найбільший платник податків, за наявності кількох КПП вкажіть КПП, який написано у свідоцтві про постановку на облік у податковому органі.

При заповненні паспорта угоди у розділі 2вкажіть дані про іноземного контрагента:

його найменування (відповідно до договору);
назва та код країни реєстрації контрагента (відповідно до Загальноросійського класифікатора країн світу).

Якщо стороною за контрактом (кредитним договором) є кілька іноземних організацій, вкажіть дані про кожну з них.

Розділ 3заповніть в такий спосіб. У графі 1 вкажіть номер контракту (кредитного договору). За відсутності поставте символ «БН».

У графу 2 внесіть у форматі «ДД.ММ.РРРР» найбільш пізню з дат – дату підписання контракту (кредитного договору) або дату набрання ним чинності. Якщо вказуєте дату підписання, врахуйте наступні рекомендації Росфіннагляду. При неодночасному підписанні контракту сторонами (наприклад, коли договір укладається через відправлення поштою, факсом тощо) вкажіть дати підписання контракту кожної зі сторін (інформація Росфіннагляду від 11 січня 2013 р.). У разі відсутності дат підписання чи набрання чинності контрактом вкажіть дату його складання.

У графах 3–4 вкажіть найменування та код валюти ціни контракту (кредитного договору) відповідно до Загальноросійського класифікатора валют.

У графі 5 вкажіть суму зобов'язань за контрактом (кредитним договором). За кредитним договором зазначте суму основного боргу, тобто без урахування відсотків. За контрактом (кредитним договором), за яким резидент оформляє новий паспортправочини і при цьому продовжує виконання зобов'язань щодо нього, вкажіть суму незавершених зобов'язань (абз. 1 п. 7.10).

При цьому сумою зобов'язань за посередницькими договорами є всі кошти, що надходять до посередника (тобто як його винагорода, так і інші кошти згідно з умовами договору). Незалежно від виду договору суми штрафів, пені, неустойки та інших аналогічних платежів у загальній сумі зобов'язань не враховуйте. Такі роз'яснення наведено у пунктах 3–5 інформаційного листа Банку Росії від 28 березня 2013 р. № 42 .

Якщо суму контракту (кредитного договору) визначено у кількох валютах, а суми у одній валюті не встановлено, то цих графах вкажіть на вибір будь-яку валюту, а графі 5 – суму контракту (кредитного договору), перераховану в зазначену валюту. Для перерахунку візьміть курс іноземних валют до рубля, встановлений Банком Росії на дату, наведену у графі 2.

Якщо з умов контракту (кредитного договору) неможливо визначити точну суму угоди, поставте символ «БС».

У графі 6 вкажіть у форматі «ДД.ММ.РРРР» передбачену договоромдату виконання всіх зобов'язань. Якщо укладено кредитний договір, у графі 6 вкажіть дату повернення всіх отриманих (наданих) коштів, включаючи сплату відсотків за користування кредитом (позикою). Якщо точну дату встановити неможливо, у паспорті угоди пропишіть самостійно розраховану дату, виходячи з умов контракту (кредитного договору) та (або) відповідно до звичаїв ділового обороту.

Інші графи розділу 3 паспорта угоди заповнюють під час укладання кредитного договору.

Графу 7 форми 2 заповніть тільки якщо кредитним договором передбачено зарахування валюти на рахунок у банку-нерезиденті. У графі 8 вкажіть суму валютної виручки, яка зараховується на рахунки у банках-нерезидентах відповідно до пункту 1 частини 2 статті 19 Закону від 10 грудня 2003 р. № 173-ФЗ на погашення зобов'язань за кредитним договором.

У графі 9 вказується один із кодів строку залучення (надання) коштів у вигляді кредиту (позики) виходячи з умов договору.

Підрозділ 3.2форми 2 заповнюється лише у тому разі, якщо відповідно до умов кредитного договору кошти надаються траншами.

У графах 1 і 2 вказуються найменування та цифровий код валюти кредитного договору відповідно до Загальноросійського класифікатора валют. У графі 3 у валюті кредитного договору зазначається сума траншу. У графу 4 вноситься код строку залучення (надання) траншу. У графі 5 у форматі «ДД.ММ.РРРР» вказується очікувана дата надходження траншу. Розділ 5 заповнюється співробітником банку:

при внесенні змін або доповнень до контракту (кредитного договору), які стосуються відомостей, які містяться в оформленому паспорті угоди;
у разі зміни інших відомостей, зазначених у оформленому паспорті угоди (за винятком зміни інформації про банк, у якому оформлено паспорт угоди).

Для переоформлення паспорта угоди організація повинна подати до банку заяву та документи, що підтверджують (інформацію).

Розділ 6паспорт угоди заповнюється співробітником банку у випадках:

переведення боргу на іншу організацію;
відступлення права вимоги за договором;
виконання зобов'язань за контрактом після закриття паспорта правочину, за яким у банку закінчився термін зберігання (3 роки);
відкликання ліцензії у банку, у якому було раніше відкрито паспорт угоди.

У цьому розділі зазначається номер раніше оформленого паспорта правочину, а також номер та дата документа (за його наявності), на підставі якого внесено зміни до паспорту правочину. При цьому, якщо документ, який є підставою для внесення змін до паспорта угоди, відсутня, зазначається дата заяви резидента про переоформлення паспорта правочину та номер (за його наявності) або літери БН (за його відсутності). При переоформленні паспорта правочину, коли контрактом передбачено умови продовження без укладання додаткових угод, вказується дата заяви резидента про переоформлення паспорта правочину та номер (за його наявності) або літери БН (за його відсутності).

Такі правила встановлені пунктами 4–9 Порядку заповнення паспорта правочину (ПС), затвердженого .

При оформленні паспорта угоди за кредитним договором (позикою) за формою 2, крім аркуша 1, заповніть аркуш 2. У цьому аркуші вкажіть спеціальні відомості та довідкову інформацію про кредитний договір (п. 11–12 Порядку заповнення паспорта правочину (ПС), затвердженого Інструкцією Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

Решта відомостей у паспорті угоди формує відповідальний співробітник банку. Зокрема, рядок "Паспорт угоди від... №...". У ній зазначаються дата оформлення банком паспорта правочину та наданий йому номер (п. 2, 3.1–3.4 Порядку заповнення паспорта правочину (ПС), затвердженого Інструкцією Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

приклад
13 листопада ЗАТ «Альфа» уклало зовнішньоторговельний контракт на імпорт товарів з іноземною організацією, що є резидентом Італії Сума договору – 60 000 євро.

Договором передбачено 100-відсоткову передоплату. Відвантаження товару провадиться через 30 календарних днівпісля отримання оплати іноземною організацією.

Відразу після укладання зовнішньоторговельного контракту "Альфа" оформила паспорт угоди. Для цього 14 листопада співробітник організації подав до обслуговуючого банку такі документи:

Примірник заповненого бланка паспорта правочину;
- Зовнішньоторговельний контракт на імпорт товарів;
- свідоцтво про державної реєстраціїюридичного лиця;
- свідоцтво про постановку на облік у податковій інспекції.

Протягом трьох робочих днів банк перевіряв відповідність даних, зазначених у паспорті угоди, відомостям із зовнішньоторговельного контракту. Оскільки паспорт угоди було оформлено належним чином, 16 листопада банк прийняв на обслуговування зовнішньоторговельний контракт «Альфи», надав йому номер та поставив дату оформлення. Відповідальна особа банку поставила на паспорті угоди свій підпис. 19 листопада банк направив оформлений паспорт угоди "Альфі".

Після прийняття від організації документів банк не пізніше трьох робочих днів повинен:

оформити паспорт угоди;
повідомити організацію про відмову в оформленні паспорта правочину.

Підставами для відмови в оформленні паспорта угоди можуть бути:

невідповідність даних у паспорті угоди поданим документам;
відсутність у поданих документах підстав для оформлення паспорта правочину;
заповнення паспорта правочину з порушенням правил його оформлення;
неподання документів та інформації або подання неповного комплекту документів, неповної інформації, недостовірних документів (інформації).

Після усунення виявлених недоліків організація може повторно подати документи для оформлення паспорта угоди (п. 6.10 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 № 138-І).

Паспорт угоди вважається оформленим після присвоєння йому банком номера, проставлення на ньому дати оформлення та підпису відповідальної особибанку. Паспорт угоди ведеться в електронному вигляді та зберігається у банку у вигляді електронного документа. Оформлений паспорт угоди банк направляє організації пізніше двох робочих днів після дати оформлення. Про це йдеться в пункті 6.8 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Обов'язок із заповнення паспорта угоди організація може покласти свій банк. Для цього слід укласти відповідний договір та подати узгоджену з банком заяву, комплект документів та інформацію. Такий порядок встановлено пунктами 6.3, 6.11 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Увага!

За порушення правил оформлення паспорта правочину (в т. ч. за порушення термінів подання документів до банку) Росфіннагляд може оштрафувати:

Організацію – у сумі від 40 тис. крб. до 50 тис. руб.;
- Керівника організації, головного бухгалтера - на суму від 4000 руб. до 5000 руб.

Якщо протягом року аналогічне порушення буде вчинено повторно, то сума штрафу становитиме:

Для організації - від 400 тис. до 600 тис. руб.;
- Для керівника організації, головного бухгалтера - від 30 тис. до 40 тис. руб.

Заповніть паспорт угоди за однією з форм:

за формою 1, якщо укладено зовнішньоторговельний контракт на імпорт (експорт) товарів (виконання робіт, надання послуг, передачу інформації та результатів інтелектуальної діяльності);

за формою 2, якщо укладено кредитний договір.

При складанні паспорта угоди організація заповнює в повному обсязі його розділи, деякі їх оформляє відповідальний співробітник банку. Форма 1 паспорта угоди містить один лист, форма 2 - два листи. Занесіть усі необхідні відомості до паспорту угоди.

Почніть із зазначення найменування банку. У заголовну частину слід внести повне чи скорочене фірмове найменування уповноваженого банку. Якщо паспорт угоди оформляється у територіальній установі Банку Росії, вкажіть його найменування.

Потім наведіть інформацію про організацію-резидента. У розділі 1 вкажіть:

повне чи скорочене фірмове найменування організації. Допускаються загальноприйняті скорочення, наприклад ТОВ, ІП тощо. буд. Якщо розрахунки проводяться через філію, через кому вкажіть його найменування;

адресу місцезнаходження організації;

основний державний реєстраційний номер (ОДРН), присвоєний організації під час реєстрації. Якщо паспорт угоди оформляє фізична особа, яка займається приватною практикою (нотаріус, адвокат), потрібно вказати реєстраційний номер такої особи;

ІПН і КПП. Якщо розрахунки здійснюються через філію, то вкажіть її КПП. Причому, якщо резидент – найбільший платник податків, за наявності кількох КПП вкажіть той КПП, який написано у свідоцтві про постановку на облік у податковому органі.

У розділі 2 паспорти угоди вкажіть дані про іноземного контрагента:

його найменування (відповідно до договору);

назва та код країни реєстрації контрагента (відповідно до Загальноросійського класифікатора країн світу).

Розділ 3 заповніть в такий спосіб.

У графі 1 вкажіть номер контракту (кредитного договору). За відсутності поставте символ «БН».

У графу 2 внесіть у форматі «ДД.ММ.РРРР» найбільш пізню з дат - дату підписання контракту (кредитного договору) або дату набрання ним чинності. Якщо вказуєте дату підписання, врахуйте наступні рекомендації Росфіннагляду. При неодночасному підписанні контракту сторонами (наприклад, коли договір укладається через відправлення поштою, факсом тощо) вкажіть дати підписання контракту кожної зі сторін (інформація Росфіннагляду від 11 січня 2013 р.). У разі відсутності дат підписання чи набрання чинності контрактом вкажіть дату його складання.

У графах 3-4 вкажіть найменування та код валюти ціни контракту (кредитного договору) відповідно до Загальноросійського класифікатора валют.

У графі 5 вкажіть суму зобов'язань за контрактом (кредитним договором). За кредитним договором зазначте суму основного боргу, тобто без урахування відсотків. За контрактом (кредитним договором), за яким резидент оформлює новий паспорт угоди і при цьому продовжує виконання зобов'язань за ним, вкажіть суму незавершених зобов'язань (абз. 1 п. 7.10 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

При цьому сумою зобов'язань за посередницькими договорами є всі кошти, що надходять до посередника (тобто як його винагорода, так і інші кошти згідно з умовами договору). Незалежно від виду договору суми штрафів, пені, неустойки та інших аналогічних платежів у загальній сумі зобов'язань не враховуйте. Такі роз'яснення наведено у пунктах 3-5 інформаційного листаБанку Росії від 28 березня 2013 р. № 42.

Якщо сума контракту (кредитного договору) визначено кількох валютах, а сума однієї валюті не встановлено, то цих графах вкажіть на вибір будь-яку валюту, а графі 5 - суму контракту (кредитного договору), перераховану в зазначену валюту. Для перерахунку візьміть курс іноземних валют до рубля, встановлений Банком Росії на дату, наведену у графі 2.

Якщо з умов контракту (кредитного договору) неможливо визначити точну суму угоди, поставте символ «БС».

У графі 6 вкажіть у форматі «ДД.ММ.РРРР» передбачену договором дату виконання всіх зобов'язань. Якщо укладено кредитний договір, у графі 6 вкажіть дату повернення всіх отриманих (наданих) коштів, включаючи сплату відсотків за користування кредитом (позикою). Якщо точну дату встановити неможливо, у паспорті угоди пропишіть самостійно розраховану дату, виходячи з умов контракту (кредитного договору) та (або) відповідно до звичаїв ділового обороту.

Інші графи розділу 3 заповнюються під час укладання кредитного договору.

Графу 7 форми 2 заповніть тільки якщо кредитним договором передбачено зарахування валюти на рахунок у банку-нерезиденті.

У графі 8 вкажіть суму валютної виручки, яка зараховується на рахунки у банках-нерезидентах відповідно до пункту 1 частини 2 статті 19 Закону від 10 грудня 2003 р. № 173-ФЗ на погашення зобов'язань за кредитним договором.

У графі 9 вказується один із кодів строку залучення (надання) коштів як кредиту (позики) з умов договору.

Підрозділ 3.2 форми 2 заповнюється лише у тому разі, якщо відповідно до умов кредитного договору кошти надаються траншами.

У графах 1 і 2 вказуються найменування та цифровий код валюти кредитного договору відповідно до Загальноросійського класифікатора валют.

У графі 3 у валюті кредитного договору зазначається сума траншу.

У графу 4 вноситься код строку залучення (надання) траншу.

У графі 5 у форматі «ДД.ММ.РРРР» вказується очікувана дата надходження траншу.

Розділ 5 заповнюється співробітником банку:

при внесенні змін або доповнень до контракту (кредитного договору), які стосуються відомостей, які містяться в оформленому паспорті угоди;

у разі зміни інших відомостей, зазначених у оформленому паспорті угоди (за винятком зміни інформації про банк, у якому оформлено паспорт угоди).

Розділ 6 заповнюється співробітником банку при оформленні паспорта правочину у випадках:

переведення боргу на іншу організацію;

відступлення права вимоги за договором;

виконання зобов'язань за контрактом після закриття паспорта правочину, за яким у банку закінчився термін зберігання (3 роки);

відкликання ліцензії у банку, у якому було раніше відкрито паспорт угоди.

Такі правила встановлені пунктами 4-9 Порядку заповнення паспорта правочину (ПС), затвердженого Інструкцією Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

При оформленні паспорта угоди за кредитним договором (позикою) за формою 2, крім аркуша 1, заповніть аркуш 2. У цьому аркуші вкажіть спеціальні відомості та довідкову інформацію про кредитний договір (п. 11-12 Порядку заповнення паспорта правочину (ПС), затвердженого Інструкцією Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

Решта відомостей у паспорті угоди формує відповідальний співробітник банку. Зокрема, рядок "Паспорт угоди від... №...". У ній зазначаються дата оформлення банком паспорта правочину та присвоєний йому номер (п. 2, 3.1-3.4 Порядку заповнення паспорта правочину (ПС), затвердженого Інструкцією Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

Приклад оформлення паспорта угоди

13 листопада ТОВ "Альфа" уклало зовнішньоторговельний контракт на імпорт товарів з іноземною організацією, що є резидентом Італії. Сума договору – 60 000 євро.

Договором передбачено 100-відсоткову передоплату. Відвантаження товару провадиться через 30 календарних днів після отримання оплати іноземною організацією.

екземпляр заповненого бланка паспорта угоди ;
зовнішньоторговельний договір імпорту товарів;
свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи;
свідоцтво про постановку на облік у податковій інспекції.

Після прийняття від організації документів банк не пізніше трьох робочих днів повинен:

оформити паспорт угоди;

повідомити організацію про відмову в оформленні паспорта правочину.

Підставами для відмови в оформленні паспорта угоди можуть бути:

невідповідність даних у паспорті угоди поданим документам;

відсутність у поданих документах підстав для оформлення паспорта правочину;

заповнення паспорта правочину з порушенням правил його оформлення;

неподання документів та інформації або подання неповного комплекту документів, неповної інформації, недостовірних документів (інформації).

Такий порядок випливає з пунктів 6.7 та 6.9-6.10 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Паспорт угоди вважається оформленим після присвоєння йому банком номера, проставлення на ньому дати оформлення та підпису відповідальної особи банку. Паспорт угоди ведеться в електронному вигляді та зберігається у банку у вигляді електронного документа. Оформлений паспорт угоди банк направляє організації пізніше двох робочих днів після дати оформлення. Про це йдеться в пункті 6.8 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Внесення змін

Якщо згодом організація вносить у контракт (кредитний договір) зміни, які стосуються відомостей, зазначених у паспорті угоди (наприклад, ціну), його потрібно переоформити.

Для внесення змін до паспорта угоди подайте до банку Заява .

У заяві мають бути зазначені:

повне чи скорочене фірмове найменування організації;

номер та дата паспорта угоди;

розділ паспорта правочину, до якого вносяться зміни, та зміст цих змін;

вказівку на документи та інформацію, що є підставою для переоформлення паспорта правочину, та їх реквізити. Якщо виконання зобов'язань за контрактом триває після закриття паспорта правочину, за яким у банку закінчився термін зберігання (3 роки), то за наявності таких документів та інформації вкажіть їх (п. 7.10 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І) ;

дата та підпис уповноваженого співробітника організації (п. 17.3 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

В одній заяві можна вказати інформацію про переоформлення кількох паспортів угоди.

До заяви додайте документи, які є підставою для внесення змін до паспорту угоди.

за загальним правиламзаяву подайте не пізніше 15 робочих днів після дати:

оформлення відповідних документів Датою оформлення документа є пізніша з дат - дата підписання чи дата набрання чинності. За відсутності цих дат - дата складання;

виконання всіх зобов'язань за контрактом (кредитним договором). Якщо контракт (кредитний договір) містить умови про продовження (пролонгації) без підписання доповнень та змін до нього, подайте до банку лише заяву про переоформлення паспорта угоди із зазначенням у ньому нової дати завершення виконання зобов'язань.

Для окремих випадків передбачені спеціальні правила:

При внесенні змін до ЄДРЮЛ (ЄГРІП) заявити до банку про зміну паспорта угоди потрібно не пізніше ніж за 30 робочих днів після дати внесення змін до держреєстру;

У разі продовження виконання зобов'язань за контрактом після закриття паспорта правочину, за яким у банку закінчився термін зберігання (3 роки), заяву подайте не пізніше строків, встановлених пунктом 6.5 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Такий порядок передбачено пунктами 7.10, 8.1-8.4, 8.8 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Протягом трьох робочих днів після подання організацією заяви про переоформлення паспорта правочину та необхідних для цього документів банк приймає рішення про переоформлення або про відмову у переоформленні паспорта правочину.

Банк має право відмовити організації у переоформленні паспорта угоди у випадках:

неподання або подання неповного комплекту документів та інформації, необхідних для переоформлення паспорта правочину;

невідповідності даних у заяві на переоформлення паспорта правочину поданим документам;

відсутності у поданих документах підстав для переоформлення паспорта правочину.

Після усунення виявлених недоліків організація може повторно подати до банку заяву про переоформлення паспорта угоди, необхідні для цього документи та інформацію.

Такий порядок передбачено пунктами 8.5-8.6 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Відповідальність за порушення правил оформлення паспорта правочину

Якщо організація порушить правила оформлення паспорта угоди (у т. ч. прострочить подання документів до банку), Росфіннагляд може оштрафувати:

організацію - у сумі від 40 тис. крб. до 50 тис. руб.;

керівника організації, головного бухгалтера - у сумі від 4000 крб. до 5000 руб.

Якщо протягом року аналогічне порушення буде вчинено повторно, то сума штрафу становитиме:

для організації – від 120 тис. до 150 тис. руб.;

для керівника організації, головного бухгалтера – від 12 тис. до 15 тис. руб.

Це випливає з частин 6, 6.4 статті 15.25 та статті 23.60 Кодексу РФ про адміністративні правопорушення.

Довідка про валютні операції

Під час ведення розрахунків, надходження чи списання іноземної валюти за контрактом, яким оформлений паспорт угоди, потрібно подавати довідки про валютні операції. Наприклад, на час вступу іноземної валюти з цього приводу російської організації, відкритий у банку-нерезиденті (за межами Росії), російська організація має подати довідку про валютні операції з доданими виписками до уповноваженого банку, де оформлений паспорт угоди.

Пункти 2.5-2.7, 3.6, 3.10-3.13 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Докладніше про випадки та строки оформлення довідки про валютні операції див. Перелік та порядок подання документів щодо валютних операцій .

Закриття паспорта угоди

Паспорт угоди діє безстроково. Банк закриє паспорт угоди за заявою організації у випадках:

переведення паспорта угоди на обслуговування в інший банк (іншу філію);

закриття організацією всіх розрахункових рахунків в обслуговуючому паспорті угоди банку;

виконання сторонами всіх зобов'язань за контрактом (кредитним договором), у тому числі третьою особою-резидентом;

переведення боргу або поступки вимоги за контрактом (кредитним договором) іншої російської організації;

поступки російською організацієювимоги щодо контракту (кредитного договору) іноземної організації;

виконання (припинення) зобов'язань за контрактом (кредитним договором) на підставах, передбачених законодавством Росії;

припинення підстав для оформлення паспорта правочину, у тому числі якщо це припинення відбулося через внесення змін або доповнень до контракту (кредитний договір);

помилкового оформлення паспорта угоди за відсутності у контракті (кредитному договорі) підстав, що вимагають його оформлення.

У заяві про закриття паспорта угоди зазначте:

повне чи скорочене фірмове найменування організації (філії);

номер і дату паспорта угоди, що закривається;

підстава для закриття паспорта угоди з посиланням на відповідний підпункт пункту 7.1 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І;

дату та підпис уповноваженої особи організації (п. 17.3 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І).

В одній заяві про закриття паспорта правочину організація може вказати інформацію про закриття кількох паспортів правочину.

Такий порядок передбачено пунктом 7.2 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Приклад закриття паспорта угоди згідно з виконанням сторонами всіх зобов'язань

ТОВ «Альфа» 13 листопада уклало зовнішньоторговельний контракт №23 на суму 60 000 євро на постачання обладнання до Німеччини. 16 листопада "Альфа" оформила паспорт угоди № 12119999/0077/0000/2/1 в АКБ "Надійний". 18 грудня "Альфа" поставила обладнання іноземної компанії. 18 грудня до банку було представлено довідка про підтверджуючі документи (ВМД). 19 грудня іноземна компаніяперерахувала на розрахунковий рахунок "Альфи" в АКБ "Надійний" 60 000 євро. Таким чином, сторони виконали свої зобов'язання за контрактом. 20 грудня "Альфа" направила до банку заяву про закриття паспорта правочину.

Протягом трьох робочих днів банк перевіряє заяву та подані документи та приймає рішення про закриття або про відмову у закритті паспорта угоди.

Банк має право відмовити організації у закритті паспорта угоди у випадках:

неподання необхідних документів;

відсутності у поданих документах підстав для закриття паспорта правочину;

відсутності в банку іншої інформації, яка потрібна на закриття паспорта угоди.

Після усунення виявлених недоліків організація може повторно подати до банку заяву про закриття паспорта угоди, необхідні для цього документи та інформацію.

Якщо заява та документи пройшли контроль, банк закриває паспорт угоди та не пізніше двох робочих днів після дати його закриття передає організації на паперових носіях закритий паспорт угоди та відомість банківського контролю.

Якщо закриття паспорта угоди пов'язані з переведенням договору (кредитного договору) обслуговування в інший банк, то організації видаються:

роздрукований екземпляр закритого паспорта правочину;

два екземпляри відомості банківського контролю;

паспорт угоди та відомість банківського контролю в електронному вигляді для подання до іншого банку.

Паспорт угоди вважається закритим із дати, зазначеної банком у розділі 4 паспорта угоди.

Такий порядок передбачено пунктами 7.5-7.10 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Банк може закрити паспорт угоди самостійно, без заяви організації, у таких випадках:

Пройшло 180 календарних днів після дати завершення зобов'язань за контрактом (кредитним договором);

Зобов'язання за контрактом (кредитним договором) не виконано, і резидент закрив у банку всі розрахункові рахунки без закриття паспорта угоди. Тоді банк може закрити паспорт угоди після закінчення 30 робочих днів із дня закриття розрахункового рахунку резидента.

Про це йдеться у пункті 7.9 Інструкції Банку Росії від 4 червня 2012 р. № 138-І.

Порядок заповнення
паспорти угоди (ПС) (до 01.03.2018)

▼ Інтерактивна сторінка з посиланнями

▼ Коди видів контрактів, що вказуються в номері ПС

▼ Коди строку залучення (надання) коштів за позиками

▼ Пункти 5.1 та 5.1.2 Інструкції ЦП № 138-І

▼ Абзац другий пункту 20.9 Інструкції ЦП № 138-І

▼ Пункт 8.9 Інструкції ЦП № 138-І

▼ Пункт 12.2 Інструкції ЦП № 138-І

▼ Пункт 17.7 Інструкції ЦП № 138-І

Класифікатор країн світу (коди країн для вказівки до ПС)

Класифікатор валют (код долара США – 840, євро – 978)

Порядок заповнення ПС у форматі rtf

Відповіді ЦП на запитання щодо паспортів угод

Порядок заповнення паспорта угоди встановлено Додатком 4 до Інструкції ЦП від 4 червня 2012 р. № 138-І. Для зручності використання на цій сторінці він наведений разом з пунктами Інструкції 138-І, які згадуються в Порядку, та з посиланнями на пункти Порядку та на класифікатори. Посилання глави Порядку не наводяться.

Порядок заповнення паспорта угоди

1. У заголовній частині ПС вказується повне або скорочене фірмове найменування уповноваженого банку (філії уповноваженого банку), який оформив цей ПС.

При оформленні ПС у територіальній установі Банку Росії у заголовній частині ПС вказується найменування територіальної установи Банку Росії.

2. У полі "Паспорт угоди від __________ N" зазначається у форматі ДД.ММ.РРРР дата оформлення ПС та присвоєний йому номер.

3. Номер ПС складається з п'яти частин, розділених похилою межею.

3.1. У першій зліва частини номера ПС, що складається з восьми розрядів, проставляються зліва направо:

у першому та другому розрядах дві останні цифри року, в якому оформлено ПС;

у третьому та четвертому розрядах місяць, у якому оформлено ПС (числа від "01" до "12");

у п'ятому – восьмому розрядах порядковий номер (від 0001 до 9999) ПС, оформленого банком ПС протягом календарного місяця за видом контракту (кредитного договору), код якого зазначено у четвертій частині номера ПС.

3.2. У другій та третій частинах номера ПС, що складаються з восьми розрядів, зазначаються реєстраційний номер банку ПС та порядковий номер філії відповідно до Книги державної реєстрації. кредитних організаційз урахуванням наступного.

Якщо банком ПС є головний офіс банку ПС, то у третій частині реєстраційного номера банку ПС проставляються нулі, наприклад: "0077/0000".

Якщо банком ПС є філія уповноваженого банку, то у другій частині проставляється реєстраційний номер банку ПС, а у третій частині порядковий номер філії, наприклад: "0077/0001".

Якщо ПС оформляється територіальною установоюБанку Росії, у другій частині номера ПС проставляються нулі, у третій частині номера ПС проставляються символи "GU" і перші два знаки цифрового коду території, підвідомчій територіальній установі Банку Росії, Загальноросійському класифікаторуоб'єктів адміністративно-територіального поділу (далі – ОКАТО), наприклад: "0000/GU45".

3.3. У четвертій частині номера ПС, що складається з одного розряду, зазначається код виду контракту (кредитного договору), на підставі якого оформлено ПС, відповідно до наведеної нижче таблиці.

Код виду контракту (кредитного договору)	Зміст договору (кредитного договору)
1	Контракт, умовами якого передбачено вивезення товарів із території Російської Федерації
2	Контракт, умовами якого передбачено ввезення товарів на територію Російської Федерації
3	Контракт, умовами якого передбачено надання резидентом послуг, виконання робіт, передача інформації та результатів інтелектуальної діяльності, у тому числі виняткових правними, крім договору, що є агентським договором (договором комісії, доручення), що передбачає вивезення товарів із території Російської Федерації. Контракт, умовами якого передбачено передачу резидентом нерухомого майнав оренду
4	Договір, умовами якого передбачено виконання нерезидентом робіт, надання послуг, передача інформації та результатів інтелектуальної діяльності, у тому числі виняткових прав на них, за винятком контракту, що є агентським договором (договором комісії, доручення), що передбачає ввезення товарів на територію Російської Федерації. Контракт, умовами якого передбачено передачу нерезидентом нерухомого майна в оренду
5	Договір, умовами якого передбачено надання резидентом позики
6	Договір, умовами якого передбачено залучення резидентом кредиту (позики)
9	Контракт, умовами якого передбачено як вивезення (ввезення) резидентом товарів з території Російської Федерації (на територію Російської Федерації), так і виконання робіт, та (або) надання послуг, та (або) передача інформації, та (або) результатів інтелектуальної діяльності, у тому числі виняткових прав на них, включаючи вивезення (ввезення) з території Російської Федерації (на територію Російської Федерації) товарів для їх переробки, будівництво об'єктів за кордоном або Російської Федерації. Контракт, відповідно до умовами якого його можна віднести одночасно як код виду контракту 1, так і код виду контракту 2 (3 і 4). У графі 3 у валюті кредитного договору зазначається сума траншу. У графі 4 вказується код строку залучення (надання) траншу відповідно до таблиці, яка використовується під час заповнення графи 9 підрозділу 3.1 (форма 2 ПС, лист 1). У графі 5 у форматі ДД.ММ.РРРР вказується очікувана дата надходження траншу. В інших випадках підрозділ 3.2 не заповнюється. 7. Розділ 4 "Відомості про оформлення, переведення та закриття паспорта правочину" заповнюється таким чином. У графі 2 з використанням у вигляді роздільника символу "/" за аналогією з пунктом 3.2 цього Порядку при оформленні ПС вказуються відомості про уповноважений банк (філія уповноваженого банку), територіальну установу Банку Росії, яка оформила ПС, при переведенні ПС вказуються відомості про уповноважений філії уповноваженого банку), територіальній установі Банку Росії, яка прийняла на обслуговування ПС, оформлена раніше в іншому уповноваженому банку (філії уповноваженого банку), територіальній установі Банку Росії. У графі 3 у форматі ДД.ММ.РРРР при переведенні ПС на обслуговування в інший уповноважений банк (філія уповноваженого банку), територіальна установа Банку Росії вказується дата прийняття ПС на обслуговування іншим уповноваженим банком (філією уповноваженого банку), територіальною установою Банку Росії. В інших випадках граф 3 не заповнюється. У графах 4 та 5 відповідно зазначаються у форматі ДД.ММ.РРРР дата та підстава закриття ПС (відповідний підпункт, пункт цієї Інструкції), зазначені у заяві резидента про закриття ПС, або у випадках, встановлених цією Інструкцією, самостійно банком ПС. У графі 3 у разі якщо умовами кредитного договору встановлено процентні платежі, відмінні від передбачених для відображення у графах 1 та 2, зазначаються інші методи визначення процентної ставки. У графі 4 зазначається інформація (за її наявності у кредитному договорі) про процентні надбавки, поправочні коефіцієнти та інші додаткові платежі до базової процентної ставки, зазначеної у графах 1 - 3. У пункті 8.2 зазначається інформація про інші платежі, якщо вони передбачені кредитним договором, наприклад, про платежі, пов'язані зі сплатою комісій, штрафів, зборів та витрат за кредитним договором. У пункті 8.3 зазначається інформація про суму заборгованості за основним боргом за кредитним договором, що виникла на дату, що передує даті оформлення ПС (далі - сума початкової заборгованості). При переоформленні ПС, у тому числі у зв'язку зі зміною валюти кредитного договору, код валюти кредитного договору, раніше зазначений у графі 1 пункту 8.3, не змінюється, сума початкової заборгованості залишається незмінною та нову валютукредитного договору не перераховується. 12. Розділ 9 (форма 2 ПС, лист 2) "Довідкова інформація про кредитний договір" заповнюється в такий спосіб. У підпунктах 9.1.1 та 9.1.2 пункту 9.1 проставляється символ "" залежно від того, на підставі яких даних заповнюється пункт 9.2. У пункті 9.2 наводиться опис графіка повернення позикових коштів (основного боргу) та виплати процентних платежів за користування грошовими коштами, що міститься у кредитному договорі або розраховується резидентом самостійно на підставі інформації, що міститься у кредитному договорі. Якщо кредитний договір не містить зазначеного графіка платежів, а також необхідної інформації для розрахунку цього графіка, відповідні графи пункту 9.2 заповнюються на підставі власної оцінки резидента очікуваних платежів, у тому числі здійснюваних у вигляді одноразових виплат не пізніше дати завершення виконання зобов'язань, зазначених у графі 6 підрозділу 3.1 ПС. У графі 2 пункту 9.2 зазначається код валюти кредитного договору, зазначений у графі 4 підрозділу 3.1 ПС. У графах 3 та 5 пункту 9.2 у форматі ДД.ММ.РРРР вказуються дати майбутніх платежів відповідно до повернення основного боргу та виплати процентних платежів. У графах 4 та 6 пункту 9.2 зазначаються суми майбутніх платежів відповідно до повернення основного боргу та виплати процентних платежів. У графі 7 пункту 9.2 зазначаються шляхом короткого опису у довільній формі особливі умови (порядок) повернення основного боргу та виплати процентних платежів у разі їх наявності у кредитному договорі. В інших випадках графа 7 пункту 9.2 не заповнюється. У пункті 9.3 проставляється символ "X" у разі якщо кредитор (позикодавець) (один із кредиторів (позикодавців) на день оформлення ПС перебуває із позичальником у відносинах прямого інвестування (має участь у капіталі позичальника, що забезпечує йому не менше 10 відсотків голосів в управлінні)) або позичальник на день оформлення ПС перебуває з кредитором (позикодавцем) (одним із кредиторів (позикодавців) у відносинах прямого інвестування (має участь у капіталі кредитора (позикодавця), що забезпечує йому не менше 10 відсотків голосів в управлінні). В інших випадках пункт 9.3 не заповнюється. У пункті 9.4 зазначається сума заставного чи іншого забезпечення кредиту (позики) у разі, якщо таке забезпечення передбачено умовами кредитного договору. Дані зазначаються у одиницях валюти кредитного договору, зазначеної у графі 4 підрозділу 3.1 ПС. В інших випадках пункт 9.4 не заповнюється. Пункт 9.5 заповнюється лише за кредитним договором, що передбачає залучення кредиту (позики) резидентом від нерезидентів на синдикованій чи консорційній основі. Кількість рядків пункту 9.5 має відповідати кількості кредиторів. В інших випадках пункт 9.5 не заповнюється. У графах 2 та 3 зазначаються відповідно найменування та цифровий код країни місця знаходження нерезидента-кредитора (позикодавця) відповідно до ОКСМ. У графі 4 зазначається сума коштів у одиницях валюти кредитного договору, що надаються нерезидентом-кредитором (позикодавцем), зазначеним у графі 2. У графі 5 зазначається у разі відсутності у кредитному договорі інформації для заповнення графи 4 передбачена кредитним договором частка участі (у відсотках) у загальній сумі наданого кредиту (позики) нерезидента-кредитора, найменування якого наведено у графі 2. Пункти 5.1 та 5.1.2 Інструкції ЦП № 138-І:* 5.1. Вимоги цього розділу поширюються на такі договори (контракти, угоди, попередні договори, пропозиції щодо укладення таких договорів (угод), що містять усі істотні умови договору (оферта, публічна оферта), укладені між резидентами та нерезидентами, проекти договорів (контрактів, угод), які передбачають здійснення валютних операцій, пов'язаних із розрахунками через рахунки резидентів, відкриті в уповноважених банках, та (або) через рахунки резидентів, відкриті у банках-нерезидентах (далі - договори): 5.1.2. договори, що передбачають продаж (придбання) та (або) надання послуг, пов'язаних з продажем (придбанням) на території Російської Федерації (за межами території Російської Федерації) паливно-мастильних матеріалів(бункерного палива), продовольства, матеріально-технічних запасів та інших товарів (за винятком запасних частин та обладнання), необхідних для забезпечення експлуатації та технічне обслуговування транспортних засобівнезалежно від їх виду та призначення в дорозі або в пунктах проміжної зупинки або стоянки (далі - контракт); Абзац другий пункту 20.9 Інструкції ЦП № 138-І: У разі якщо на дату набрання чинності цією Інструкцією в уповноваженому банку знаходяться або представлені резидентом після набрання чинності цією Інструкцією документи для оформлення ПС у зв'язку з переведенням контракту (кредитного договору) на обслуговування до цього уповноваженого банку відповідно до вимог, що діяли раніше, ПС оформляється відповідно до цієї Інструкції із збереженням номера ПС, закритого за таким контрактом (кредитним договором) до набрання чинності цією Інструкцією. Пункт 8.9 Інструкції ЦП № 138-І: 8.9. При реорганізації банку ПС у формі перетворення (зміна найменування та (або) організаційно-правової форми) переоформлення ПС здійснюється банком ПС самостійно без подання резидентом заяви про переоформлення ПС. Пункт 12.2 Інструкції ЦП № 138-І: 12.2. У разі передачі резидентом своїх прав за контрактом (кредитним договором), за яким оформлено ПС (далі - перший резидент), шляхом поступки вимоги іншій особі - резиденту (у тому числі у разі переходу прав до іншої особи - резидента на підставі закону або судового акту) (далі - другий резидент) або у разі переведення першим резидентом боргу за контрактом (кредитним договором), за яким оформлено ПС, на іншу особу - резидента (далі - другий резидент), перший резидент закриває ПС у порядку, встановленому главою 7 цієї Інструкції з урахуванням таких особливостей. При закритті ПС першим резидентом банк ПС разом із документами, зазначеними у пункті 7.7 цієї Інструкції, видає першому резиденту дві відомості банківського контролю (одну в електронному вигляді, іншу на паперовому носії), які мають перший резидент разом із копією контракту (кредитного договору) або з випискою з нього, що містить відомості, необхідні для оформлення ПС, за яким першим резидентом було оформлено ПС, з дотриманням строків, зазначених в абзаці третьому цього пункту, передає другому резиденту. Другий резидент зобов'язаний подати до уповноваженого банку документи та інформацію для оформлення ПС у строк, зазначений у пункті 6.5 цієї Інструкції. Якщо після закриття ПС першим резидентом не відбувається подій, зазначених у пункті 6.5 цієї Інструкції, другий резидент подає до уповноваженого банку документи та інформацію для оформлення ПС у строк не пізніше ніж за 30 робочих днів після дати закриття ПС першим резидентом. Другий резидент для оформлення ПС подає до уповноваженого банку документи та інформацію, що зазначені у пункті 6.6 цієї Інструкції та абзаці другому цього пункту, а також документ, що підтверджує поступку йому вимоги або переведення на нього боргу за контрактом (кредитним договором), за яким першим резидентом було оформлено ПС. За наявності між другим резидентом та уповноваженим банком договору про порядок обміну в електронному вигляді документами та інформацією, зазначеного у цій Інструкції, другий резидент копіює отриману від першого резидента відомість банківського контролю в електронному вигляді, підписує її електронним підписом або іншим аналогом власноручного підпису (далі - електронний підпис) та подає його до уповноваженого банку. За відсутності між другим резидентом та уповноваженим банком договору про порядок обміну в електронному вигляді документами та інформацією, зазначеного у цій Інструкції, другий резидент подає до уповноваженого банку отриману від першого резидента відомість банківського контролю в електронному вигляді без її копіювання. Уповноважений банк у встановленому ним порядку з використанням програмно-технічних засобів приймає подані резидентом відповідно до цього пункту відомості банківського контролю в електронному вигляді та переносить інформацію з цих відомостей банківського контролю у нову відомість банківського контролю у порядку, встановленому главою 10 цієї Інструкції. Пункт 17.7 Інструкції ЦП № 138-І: 17.7. У разі обміну між уповноваженим банком та резидентом в електронному вигляді документами та інформацією, вимога про подання (напрямок) яких передбачена цією Інструкцією, порядок такого обміну, встановлення процедури визнання аналога власноручного підпису, у тому числі електронного підпису відправника (електронний підпис), визначення способів передачі та регламентів прийому (передачі), здійснення контролю цілісності та повноти електронного повідомлення, відповідальність за достовірність інформації, а також справжність електронного підпису, направлення електронного повідомлення про прийняття (неприйняття) з інформацією про відправника та одержувача електронного повідомлення, дата його відправлення та дата його прийняття (неприйняття), причини відмови у прийнятті визначаються уповноваженим банком та резидентом у угоді (далі - договір).

« Поміняти власника квартири як вигідніше

Вихід із ТСЖ: як вийти всім багаторазовим будинком чи однією квартирою? »

2024 playsmart24.ru - Бізнес. Біографія. Бренди. Бюджет. Заробіток. Інвестиції. Історії успіху. Як заробити

Зворотній зв'язок

Новини зірок

Заповнення паспорта угоди. Заповнення паспорта угоди Довідка про валютні операції

Створення паспорта

Підписання паспорта

Надсилання паспорта до банку

Порядок заповнення паспорта правочину (ПС)

Як заповнити паспорт угоди – зразок

інформер курс2.рф

Внесення змін

Відповідальність за порушення правил оформлення паспорта правочину

Довідка про валютні операції

Закриття паспорта угоди

Порядок заповнення
паспорти угоди (ПС) (до 01.03.2018)

Пошук по сайту

Найкраще на сайті

Нове на сайті

Новини зірок

Заповнення паспорта угоди. Заповнення паспорта угоди Довідка про валютні операції

Створення паспорта

Підписання паспорта

Надсилання паспорта до банку

Порядок заповнення паспорта правочину (ПС)

Як заповнити паспорт угоди – зразок

інформер курс2.рф

Внесення змін

Відповідальність за порушення правил оформлення паспорта правочину

Довідка про валютні операції

Закриття паспорта угоди

Порядок заповнення паспорти угоди (ПС) (до 01.03.2018)

Пошук по сайту

Найкраще на сайті

Нове на сайті

Порядок заповнення
паспорти угоди (ПС) (до 01.03.2018)